주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2024년 06월 05일 | |
| 회 사 명 : | (주)디아이 | |
| 대 표 이 사 : | 조 윤 형 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 강남구 논현로 703 | |
| (전 화) 02-546-5501 | ||
| (홈페이지) http://www.di.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 전무이사 | (성 명) 이 병 열 |
| (전 화) 02-3416-1740 | ||
자기주식 처분 결정
| 1. 처분예정주식(주) | 보통주식 | 774,113 | |||
| 기타주식 | - | ||||
| 2. 처분 대상 주식가격(원) | 보통주식 | 25,836 | |||
| 기타주식 | - | ||||
| 3. 처분예정금액(원) | 보통주식 | 20,000,000,000 | |||
| 기타주식 | - | ||||
| 4. 처분예정기간 | 시작일 | 2024년 06월 18일 | |||
| 종료일 | 2024년 06월 18일 | ||||
| 5. 처분목적 | 자기주식을 교환대상으로 하는 사모 교환사채의 발행 |
||||
| 6. 처분방법 | 시장을 통한 매도(주) | - | |||
| 시간외대량매매(주) | - | ||||
| 장외처분(주) | - | ||||
| 기 타(주) | 774,113 | ||||
| 7. 위탁투자중개업자 | - | ||||
| 8. 처분 전 자기주식 보유현황 |
배당가능이익 범위 내 취득(주) |
보통주식 | 1,056,044 | 비율(%) | 3.73 |
| 기타주식 | - | 비율(%) | - | ||
| 기타취득(주) | 보통주식 | 1,347,171 | 비율(%) | 4.76 | |
| 기타주식 | - | 비율(%) | - | ||
| 9. 처분결정일 | 2024년 06월 05일 | ||||
| - 사외이사참석여부 | 참석(명) | 1 | |||
| 불참(명) | 1 | ||||
| - 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부 | 참석 | ||||
| 10. 1일 매도 주문수량 한도 | 보통주식 | - | |||
| 기타주식 | - | ||||
11. 기타 투자판단에 참고할 사항
- 본 자기주식의 처분은 자기주식을 교환대상으로 하는 교환사채 발행에 따른 처분으로 교환사채 발행에 관한 자세한 사항은 2024년 06월 05일자 주요사항보고서(교환사채권 발행결정)를 참고하여 주시기 바랍니다.
- 상기 '2. 처분 대상 주식가격'은 교환사채의 교환가격이고, '1. 처분예정주식'은 처분예정금액에서 교환가격을 나눈 주식수로 단주는 절사하였습니다.
- 상기 '4. 처분예정기간'은 교환사채의 발행예정일자이며, 자기주식의 실제 처분은 교환권의 행사 시점에 확정됩니다.
| 【자기주식 처분 결정 전 자기주식 보유현황】 |
| (단위 : 주) |
| 취득방법 | 주식의 종류 | 기초수량 | 변동 수량 | 기말수량 | 비고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득(+) | 처분(-) | 소각(-) | |||||||
| 배당 가능 이익 범위 이내 취득 |
직접 취득 |
장내 직접 취득 |
보통주식 | 1,056,044 | - | - | - | 1,056,044 | 주가 안정 및 주주가치 제고 |
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 장외 직접 취득 |
보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 공개매수 | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 소계(a) | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 신탁 계약에 의한 취득 |
수탁자 보유물량 | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | |
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 현물보유물량 | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 소계(b) | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 기타 취득(c) | 보통주식 | 1,347,171 | - | - | - | 1,347,171 | 합병으로 인한 취득 | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 총 계(a+b+c) | 보통주식 | 2,403,215 | - | - | - | 2,403,215 | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 【처분 대상자별 회사 및 최대주주와의 관계, 선정경위 등】 |
| 처분대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 처분주식수(주) | 비고 |
|---|---|---|---|---|
| 하나증권 주식회사 | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 116,117 | - |
| 신한투자증권 주식회사 | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,705 | - |
| 삼성-라이노스 메자닌 신기술사업투자조합 제1호 | - | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 46,446 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드1의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,352 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드2의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 7,741 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드3의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 30,964 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드4의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,352 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드5의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 11,611 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드6의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,352 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드7의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 11,611 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드8의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 15,482 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드9의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 69,671 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드10의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,706 | - |
| 삼성증권 주식회사 (본건 펀드11의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,706 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드12의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 38,706 | - |
| 삼성증권 주식회사 (본건 펀드13의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 135,470 | - |
| KB증권 주식회사 (본건 펀드14의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 58,059 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드15의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 19,353 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드16의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 3,871 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드17의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 3,871 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드18의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 3,871 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드19의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 7,742 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드20의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 7,742 | - |
| 엔에이치투자증권 주식회사 (본건 펀드21의 신탁업자 지위에서) |
- | 회사 경영상의 목적에 필요한 자금조달을 위해 투자자의 납입능력 및 시기 등을 고려 | 11,612 | - |
주) 처분대상회사별 처분주식수는 교환사채 인수비율에 따라 단순산술평균으로 구한 값으로 실제 주식수는 상이할 수 있습니다.
주) 각 '본건 펀드'에 대한 세부 사항은 아래와 같습니다.
| 구분 | 집합투자기구 |
| 본건 펀드 1 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제18호 |
| 본건 펀드 2 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제19호 |
| 본건 펀드 3 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제20호 |
| 본건 펀드 4 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제21호 |
| 본건 펀드 5 | 라이노스 메자닌 일반 사모증권투자신탁 제22호 |
| 본건 펀드 6 | 라이노스 Mezzanine Alliance 일반 사모증권투자신탁 제1호 |
| 본건 펀드 7 | 오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제88호 |
| 본건 펀드 8 | 오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제96호 |
| 본건 펀드 9 | 오라이언 명품 메자닌 일반 사모투자신탁 제97호 |
| 본건 펀드 10 | 아트만코스닥벤처일반사모투자신탁제6호 |
| 본건 펀드 11 | NH앱솔루트리턴 일반 사모투자신탁 제1호 |
| 본건 펀드 12 | 플랫폼 솔리드인컴 코스닥벤처 일반 사모투자신탁(전문) |
| 본건 펀드 13 | SP 메자닌 일반 사모 투자신탁 10호 |
| 본건 펀드 14 | SP 코스닥벤처 일반 사모 투자신탁 4호 |
| 본건 펀드 15 | 타이거 코스닥벤처 메자닌포커스 313 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 16 | 타이거 코스닥벤처 메자닌플러스 312 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 17 | 타이거 스마트메자닌 314 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 18 | 타이거 메자닌스토리 315 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 19 | 타이거 코스닥벤처 비욘드메자닌 319 일반 사모투자신탁(전문투자자) |
| 본건 펀드 20 | 타이거 코스닥벤처 메자닌드리븐 318 일반 사모투자신탁 |
| 본건 펀드 21 | 타이거 코스닥벤처 위드메자닌 317 일반 사모투자신탁 |