한화투자증권(주) 유상증자결정

제7조 (주식의 종류)

① 회사가 발행하는 주식의 종류는 기명식 보통주식과 기명식 종류주식으로 한다.

② 회사가 발행하는 종류주식은 이익배당에 관한 우선주식, 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식, 상환주식, 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 주식으로 한다.

제8조 (이익배당우선주식)

① 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 100분의 50 범위 내에서 참가적 이익배당우선주식 또는 비참가적 이익배당우선주식, 누적적 이익배당우선주식 또는 비누적적 이익배당우선주식을 독립적으로또는 여러 형태로 조합하여 발행할 수 있다.

② 이익배당우선주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여 배당률, 이자율, 시장 상황, 기타 이익배당우선주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 이익배당우선주식 발행 시에 이사회가 정한 우선배당률에 따른 금액을 현금 또는 현물로 우선배당을 한다.

③   (삭 제)

④   (삭 제)

⑤ 회사가 유상증자 및 주식배당 또는 무상증자를 실시하는 경우 이익배당우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 이사회 결의에 따라 그와 같은 종류의 주식 또는 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있으며, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.

⑥ 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간을 정할 수 있으며, 동 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환한다. 그러나 위 기간중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.

제8조의2 (의결권배제주식)

① 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 100분의50 범위 내에서 관련 법령상 허용되는 한도까지 의결권이 배제되는 주식을 발행할 수 있다.

② 이익배당우선주식을 제1항의 의결권이 배제되는 주식으로 발행하는 경우, 이사회는 동 이익배당우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료 시까지 의결권이 있는 것으로 정할 수 있다.

제8조의3 (전환주식)

① 회사는 이사회 결의로 발행주식총수의 100분의50 범위 내에서 전환주식을 발행할 수 있다.

② 전환으로 인하여 발행할 주식의 총 발행가액은 전환 전의 주식의 총 발행가액으로 한다.

③ 전환주식은 이사회의 결의에 따라 존속기간 만료와 동시에 전환되는 전환주식, 회사의 선택으로 전환할 수 있는 전환주식, 주주의 청구에 따라 전환하는 전환주식 및 이들의 전부 또는 일부를 혼합한 전환주식으로 발행할 수 있다.

④ 전환주식은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는사유가 발행한 경우 이 회사의 선택에 따라 전환할수 있는 것으로 발행할 수 있다.

1. 회사의 재무적 상황의 개선을 위하여 필요한 경우

2. 회사의 경영상 필요, 기타 전환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한 사유

⑤ 전환주식은 전환주식의 발행에 관련된 제반 사정을 고려하여 발행 시 이사회가 정한 사유에 의거주주가 회사에 대하여 전환을 청구할 수 있는 것으로 발행할 수 있다.

⑥ 전환으로 인하여 발행할 주식은 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한 보통주식 또는 종류주식으로 한다.

⑦ 전환으로 인하여 발행할 주식의 수는 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

⑧ 전환주식의 전환 또는 전환청구를 할 수 있는 기간은 30년 이내의 범위에서 전환주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.

⑨   (삭 제)

- 본건 주식은 누적적, 비참가적 우선주로서, 이익배당에 관하여 보통주식에 우선하는 지위를 가진다.

- 본건 주식의 주주는 본건 주식을 보유하는 동안 매 회계연도에 발행회사의 주주총회에서 배당결의가 있는 경우 1주당 액면가액 기준연 6%("우선배당률")에 따른 현금배당을 누적적으로 보통주식에 우선하여 배당 받고, 본건 주식은 보통주식의 배당에 참가하지 아니한다. 본건 주식의 우선배당률에 따른 배당이 되지 않을 경우, 보통주식에 대한 배당을 할 수 없다.

- 발행회사는 상법 등 관련 법령에따른 배당가능이익의 범위 내에서 주주총회 결의로 본건 주식에 대한배당을 할 수 있다. 본건 주식의 주주는 주주총회에서 배당 결의가 이루어진 경우에 한하여 그 결의에 따른 배당금을 지급받는다.

- 어느 회계연도에 있어서 본건 주식에 대해 지급된 배당액이 위 우선배당액에 미달(전혀 지급되지 않는 경우를 포함하며 이하 같음)하는 경우에는 그 부족액은 차기 회계연도로 이월 누적되어 차기의 우선배당액과 함께 보통주식에 우선하여 배당한다. 만일, 차기 회계연도에서도 그 부족액의 전부 또는 일부가 지급되지 않는 경우에는 차차기 또는 그 이후의 회계연도로 순차 이월 누적된다. 본 항은 본건 주식의 주주에게 발행회사에 대하여 배당 결의를 요구하거나 배당금(이월 누적된 부족액 포함)의 지급을 청구할 권리를 부여하는 것으로해석되지 아니하며, 이월 누적된 부족액의 배당에 관하여도 위 항이적용된다.

- 본건 주식에 대하여는 중간배당은 실시하지 않는 것으로 한다.

- 전환청구권 행사 절차
본건 주식의 주주는 전자등록법 등에 따라 본건 주식의 주주의 계좌관리기관에 전환청구권의 행사를 신청하고 계좌관리기관으로 하여금 전환청구권 행사 신청서를 한국예탁결제원에 제출하도록 하여 한국예탁결제원으로 하여금 전환청구권을 행사하도록 한다.

- 전환의 효력발생
본건 주식의 보통주식으로의 전환은 그 청구를 한 때에 효력이 생긴다.

- 전환된 보통주식의 전자등록
발행회사는 전환청구권 행사 절차에 따라 본건 주식의 주주가 한국예탁결제원을 통하여 발행회사에 대하여 전환청구권을 행사한 경우,전환청구권 행사 후 10영업일 이내에 (상장규정에서 정하는 절차를 완료하여) 전자등록법 등에 따라 전환청구권이 행사된 본건 주식에 대하여 발행하는 보통주식의 신규 전자등록을 완료하여야 한다.

제10조 (주식발행 및 배정)

제10조 (주식발행 및 배정)

①   회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.

1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식

②   제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.

1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식

2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식

3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식

4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식