정 정 신 고 (보고)
| 2026년 10월 23일 |
| 1. 정정대상 공시서류 : | 주요사항보고서(유상증자 결정) |
| 2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : | 2026.08.04 |
| 3. 정정사항 |
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 9. 납입일 | 납입일 변경 | 2026.10.23 | 2026.11.26 |
| 11. 신주권 교부일 | 납입일 변경 | 2026.11.06 | 2026.12.10 |
| 12. 신주의 상장예정일 | 납입일 변경 | 2026.11.06 | 2026.12.10 |
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항 | 납입일 변경 | 주1) | 주2) |
주1) 정정 전
(~생략)
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 리볼트 투자조합 |
없음 | 본 투자조합은 당사의 재무구조 개선 및 운영사업및 경영에 대한 높은 이해도와 장기 투자의향 보유 | - 2026년 10월 23일 유상증자 주금납입(150억원) 예정 |
6,224,066 | 전량 1년간 보호예수 |
(~생략)
주2) 정정 후
(~생략)
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 리볼트 투자조합 |
없음 | 본 투자조합은 당사의 재무구조 개선 및 운영사업및 경영에 대한 높은 이해도와 장기 투자의향 보유 | - 2026년 11월 26일 유상증자 주금납입(150억원) 예정 |
6,224,066 | 전량 1년간 보호예수 |
(~생략)
| 【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】 |
| 정정 사유 | 배정대상자(출자자)가 최근 당사와 관련하여 발생한 미국 내 소송 건(Inovio社 관련 궐석판결)에 대한 당사의 법적 대응 절차 및 진행경과를 확인한 후 증자 대금을 납입하고자 일정을 연기 요청함에 따라, 당사자 간 협의를 통해 납입일 등 주요 일정을 변경함 |
| 향후 계획 | 당사는 해당 궐석판결에 대해 절차적·실체적 부당성을 근거로 관할 법원에 궐석판결 취소 신청(Motion to Vacate Default Judgment) 등 적극적인 법적 대응 조치를 즉각 진행하고 있음 소송 관련 진행 경과 및 당사의 대응 현황을 배정대상자에게 투명하게 공유하여 상호 신뢰를 유지하고, 변경된 납입일정에 따라 유상증자 대금 납입이 차질없이 완료될 수 있도록 만전을 기할 예정임 |
주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2026년 08월 04일 | |
| 회 사 명 : | 진원생명과학(주) | |
| 대 표 이 사 : | 김경진 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울 구로구 디지털로26길5 | |
| (전 화)02-6949-4056 | ||
| (홈페이지)https://www.genels.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책)상무이사 | (성 명)전경하 |
| (전 화)02-6949-4056 | ||
유상증자 결정
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) | 6,224,066 |
| 기타주식 (주) | 0 | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 1,000 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) |
보통주식 (주) | 18,176,581 |
| 기타주식 (주) | 0 | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | 0 |
| 영업양수자금 (원) | 0 | |
| 운영자금 (원) | 11,000,000,000 | |
| 채무상환자금 (원) | 0 | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) |
0 | |
| 기타자금 (원) | 4,000,000,000 | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | 2,410 | |
| 기타주식 (원) | 0 | ||
| 7. 기준주가 | 보통주식 (원) | 2,670 | |
| 기타주식 (원) | 0 | ||
| 7-1. 기준주가 산정방법 | 시가가 형성되지 않은 종목의 평가액 | ||
| 7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | 10 | ||
| 7-3. 할인율(할증률) 산정 근거 | 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정제 5-18조 유상증자의 발행가액 결정 규정에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10% 이내의 할인율을 정함. | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 당사 정관 제8조 【주식의 발행 및 배정】 1항 2)에 의거함 | ||
| 9. 납입일 | 2026년 11월 26일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | 2026년 01월 01일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | 2026년 12월 10일 | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2026년 12월 10일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 |
해당없음 | ||
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) | - | |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) |
- | ||
| - 납입예정 주식수 | - | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2026년 08월 04일 | ||
| - 독립(사외)이사* 참석여부 |
참석 (명) | 2 | |
| 불참 (명) | 0 | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 참석 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 전매제한조치 실행으로 인한 증권신고서 제출 면제 | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | 아니오 | |
| 시작일 | - | ||
| 종료일 | - | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||
* 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항 |
(1) 최대주주 변경 및 보호예수 사항
- 상기 제3자배정 유상증자대금이 납입완료되면 최대주주가 동반성장투자조합제1호(지분율 : 8.49%)에서 리볼트투자조합(지분율 :25.51%) 으로 변경될 예정입니다.
- 보호예수 : 상기 제3자배정 유상증자가 완료되면 1년간 보호예수될 예정입니다.
(2) 출자자인 리볼트투자조합은 2026년 7월 29일 설립되어 재무제표등을 기재하지 않았습니다.
(3) 신주의 발행가액 산정방법
상기 신주발행가액은 '증권의 발행 및 공시에 관한 규정' 제5-18 조 3항에 따라 아
래와 같이 산정하였습니다.
* 무상감자(5:1 주식병합)로 인하여 2026년 6월25일부터 매매거래가 정지되었고, 이
후 당사가 상장적격성실질심사 대상여부에 관한 한국거래소 유가증권시장본부상장
부 상장심사팀의 심사를 받게 되어 매매거래 정지기간이 2026년 10월 30일까지 연 장되었고 이에 매매거래 정지 전일인 2026년 6월 24일 종가 534원의 5배수인 2,670
원을 기준주가로 하여 10% 할인율을 적용한 2,410원을 신주발행 가액으로 산정하
였습니다.
▶ 주권상장법인이 증권시장에서 시가가 형성되어 있지 않은 종목을 발행하고자 하는 경우 다음의 정보를 추가 기재
| (단위 : 원, %) |
| 거래정지 관련 정보 |
기준주가 평가방법 | 종가대비 증감비율 (B-A)/A*100 |
외부평가 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 거래 정지일 |
거래정지전 최종종가 (A) |
평가 방법 |
평가 금액 (B) |
수행 여부 |
평가 기관명 |
|
| 2026년 06월 25일 | 534 | 무상감자비율(5:1 주식병합) 적용 | 2,670 | 400 | - | - |
| - | - | - | - | |||
| - | - | - | - | |||
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 제8조 【주식의 발행 및 배정】 1. 본 회사가 이사회의 결의로 신주(제3호의 경우에는 이미 발행한 주식을 포함한다)를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 2) 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 |
상법 제418조 제2항의 규정에 따라 재무구조 개선등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위한 신속한 운영자금의 조달 |
| 【제3자배정 조달자금의 구체적 사용목적】 |
| 【운영자금ㆍ기타자금의 경우】 |
| (단위 : 백만원) |
| 자금용도 | 세부내역* | 연도별 사용 예정 금액 | |||
| '26년 | '27년 | '28년 이후 | 합계 | ||
| 운영자금 | - VGXI 공장운영비 대여 50억원 - 본사 운영비 60억원 |
11,000 | - | - | 11,000 |
| 기타자금 | - 만기전 전환사채 취득 (취득 후 재매각 예정) |
4,000 | - | - | 4,000 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 리볼트 투자조합 |
없음 | 본 투자조합은 당사의 재무구조 개선 및 운영사업및 경영에 대한 높은 이해도와 장기 투자의향 보유 | - 2026년 11월 26일 유상증자 주금납입(150억원) 예정 |
6,224,066 | 전량 1년간 보호예수 |
| 【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】 |
| (1) 법인 또는 단체의 기본정보 |
| 명 칭 | 출자자수 (명) |
대표이사 (대표조합원) |
업무집행자 (업무집행조합원) |
최대주주 (최대출자자) |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| 리볼트 투자조합 |
5 | 고영신 | 0.66 | 고영신 | 0.66 | (주)젬텍 | 33.33 |
| - | - | - | - | - | - | ||
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 | (단위 : 백만원) |
| 회계연도 | - | 결산기 | - |
| 자산총계 | - | 매출액 | - |
| 부채총계 | - | 당기순손익 | - |
| 자본총계 | - | 외부감사인 | - |
| 자본금 | - | 감사의견 | - |
| 조달방법 | 조합원이 리볼트투자조합에 출자하여 본 유상증자 대금으로 납입할 예정입니다. |
조성경위 | 투자목적 |
| (3) 투자조합 등 단체의 주요출자자 현황 |
| 설립근거 법률 |
최근결산기 재산총액 |
주요출자자(10% 이상) | 비고 | |
|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | |||
| 상법 | - | (주) 젬텍 | 33.33 | 최대출자자 |
| 상법 | - | 주식회사 블랙홀푸드 | 26.66 | - |
| 상법 | - | 주식회사 엔케이씨엘 바이오그룹 |
20.00 | - |
| 상법 | - | 티티뮤직 주식회사 | 20.00 | - |
| (4) 투자조합 등 단체의 대표조합원 등의 다른회사 등기임원 경력 |
| 성 명 | 회사 정보 | 임원 이력 | 비고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 상장 여부 |
상장 폐지일 |
직위 | 선임일 | 퇴임일 | ||
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| (5) 투자조합 등 단체의 대표조합원 등의 다른회사 최대주주 이력 |
| 성 명 | 회사 정보 | 최대주주 이력 | 비고 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 회사명 | 상장 여부 |
상장 폐지일 |
시작일 | 종료일 | ||
| - | - | - | - | - | - | - |
| (1) 법인 또는 단체의 기본정보 |
| 명 칭 | 출자자수 (명) |
대표이사 (대표조합원) |
업무집행자 (업무집행조합원) |
최대주주 (최대출자자) |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| (주) 젬텍 | 211 | 조홍식 | 14.85 | - | - | 김지숙 | 17.95 |
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 | (단위 : 백만원) |
| 회계연도 | 2025 | 결산기 | 12월 |
| 자산총계 | 20,159 | 매출액 | 4,273 |
| 부채총계 | 8,942 | 당기순손익 | 560 |
| 자본총계 | 11,217 | 외부감사인 | - |
| 자본금 | 2,460 | 감사의견 | - |
| 【제3자배정으로서 주요사항보고서가 5회 이상 정정되는 경우】 |
| 정정 사유 | 배정대상자(출자자)가 최근 당사와 관련하여 발생한 미국 내 소송 건(Inovio社 관련 궐석판결)에 대한 당사의 법적 대응 절차 및 진행경과를 확인한 후 증자 대금을 납입하고자 일정을 연기 요청함에 따라, 당사자 간 협의를 통해 납입일 등 주요 일정을 변경함 |
| 향후 계획 | 당사는 해당 궐석판결에 대해 절차적·실체적 부당성을 근거로 관할 법원에 궐석판결 취소 신청(Motion toVacate Default Judgment) 등 적극적인 법적 대응 조치를 진행하고 있음 소송 관련 진행 경과 및 당사의 대응 현황을 배정대상자에게 투명하게 공유하여 상호 신뢰를 유지하고, 변경된 납입일정에 따라 유상증자 대금 납입이 차질없이 완료될 수 있도록 만전을 기할 예정임 |