(주)루멘스바이오스 (정정)유상증자결정(제3자배정)

정 정 신 고 (보고)

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

유상증자 결정

※ 기타주식에 관한 사항

* 상장회사는 독립이사, 비상장회사는 사외이사에 해당

1) 기타사항

-.금번 유상증자(제3자배정)는 당사의 신기술 도입(신규사업 추진, 연구개발 강화, 생산 기계장치 확보)을 위한 경영상 자금을 신속하고 안정적으로 조달하기 위하여 진행되는 사항입니다.
-.상기 유상증자 관련 일정 및 내용은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있으며, 이사회에서 정하지 않은 세부내용 및 발행절차에 관한 사항 및 계약의 체결은 대표이사에게 위임함
 -.상기 유상증자로 발행될 신주는 전량 1년간 보호예수 예정임

-.[주식병합 등에 따른 발행조건의 조정]

    본 유상증자 결의일 이후 신주발행의 효력발생 전에 주식분할, 주식병합, 무상증자,

주식배당 기타 발행주식총수에 변동을 초래하는 사유가 발생하는 경우,

본 유상증자의 총 발행가액 금 2,499,999,600원은 변동하지 아니하는 것을 원칙으로 하며, 1주당 발행가액 및 발행주식수는 해당 사유에 따른 비율을 반영하여 동일한 경제적 효과가 유지되도록 조정.

특히 회사가 기결의한 2대 1 주식병합이 본 유상증자 신주발행의 효력발생 전에 효력이 발생하는 경우에는 다음과 같이 조정.

① 신주의 1주당 액면가액 : 금 500원 → 금 1,000원

② 신주의 1주당 발행가액 : 금 700원 → 금 1,400원

③ 발행주식수 : 3,571,428주 → 1,785,714주

④ 신주의 총 발행가액 : 금 2,499,999,600원 → 금 2,499,999,600원(변동 없음)

위와 같은 조정사유가 발생한 경우 회사는 그 효력발생 및 조정내용을 확인하여

관계 법령 및 한국거래소의 공시규정 등에 따라 유상증자 결정에 대한 정정공시 등

필요한 절차를 이행.

2) 납입일 및 납입처
 -.납입일 : 2026.09.21.
 -.납입처 : 하나은행 성남공단점

3) 신주의 발행가액 산정 근거
 -.본 주식의 발행가액은「증권의 발행 및 공시에 관한 규정」제5-18조 2항에 따라 신주발행 이사회결의일 전일을 기산일로 적용하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가액을 기준주가로 함.
 -.발행가액의 산정방법 : 상기 방법으로 산정한 기준가격에 할인율 10% 적용하여 산정함 (호가 단위 미만은 상위 호가로 절상)

▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가

* 호가 단위 미만은 상위 호가로 절상

* 다음 문구를 참고하여 운영ㆍ기타자금의 세부내역을 구체적으로 기재한다.

  (작성예시) '□□□ 공정기술 개발을 위한 연구개발비(인건비, 재료비) 투자'

* 다음 문구를 참고하여 시설자금의 세부내역을 구체적으로 기재한다.

  (작성예시) '□□ 제조 및 테스트 설비 구축'