공정거래 자율준수프로그램 운영현황
| * 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다 | |
| [제목] | 공정거래자율준수프로그램 2025년 운영실적 및 2026년 운영계획 보고 |
| [내용] | I. 2025년 공정거래 자율준수 프로그램(CP) 주요 운영실적 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 ③ 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ④ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ⑤ 법위반 가능성이 높은 부서 권역별 방문 교육 및 설문 실시 (상/하반기) ⑥ 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼&절차서 개정 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 - ISO 37301 갱신심사 - 심사일정 : 2025년 10월 15일~17일 - 인증기관 : 한국컴플라이언스인증원 - 인증범위 : 본사, 제천공장, 연구소 ② CEO메세지 - 자율준수의지선언 3) 대표이사 직속 컴플라이언스팀 운영 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 통합 운영 ③ 컴플라이언스 의무사항 식별 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 수립 ⑥ 법위반 가능성이 높은 부서 대상 CP교육 확대 3. CP 교육훈련 1) 내부 및 외부 교육 ① 내부심사원 양성교육 (내부심사원 총 12명 운영) ② 리스크 평가표 작성 교육 ③ 자율준수관리자 주관 전 임직원 대상 공정거래자율준수 및 컴플라이언스 준법 온라인 교육 ④ 법규 위반 저촉 리스크가 높은 부서 고위험 부서 대상 팀별 CP 교육 진행(부서별 연 2회) 및 현업 애로사항 논의를 통한 CP운영의 효율성 제고 ⑤ 컴플라이언스 경영시스템 운영을 위한 내부심사 및 모니터링 교육 ⑥ 신규 입사자 교육 (수시), 법위반 가능성이 높은 부서 신규 입사자는 추가 교육 실시 ⑦ 의약품 및 의료기기 지출보고서 실태조사 설명회 : 보건복지부, 건강보험심사평가원 ⑧ 상/하반기 한국제약바이오협회 윤리경영 워크숍 참석 ⑨ 한국의료기기산업협회 윤리위원회 참석 ⑩ 외부 컴플라이언스 교육 및 세미나 참석 ⑪ 의약품 판촉영업자 신규 교육 전원 수료 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 ① CEO 윤리경영 메시지 ② 자율준수 및 윤리강령 ③ 컴플라이언스 추진경과 ④ 최근 컴플라이언스 관련 기사 ⑤ 윤리경영 제보(익명 제보 시스템 접근성 강화) 2) 컴플라이언스 보고체계 수립 3) 사업관계자 컴플라이언스 서약서 및 실사 4) CP 위원회 개최 (분기 1회) 5) 상시모니터링 운영 - 법인카드 사용지침 위반사항 모니터링 및 사안에 따라 인사위원회 회부·징계 조치 6) CP 뉴스레터, 월간 컴플라이언스 퀴즈 이벤트 7) 컴플라이언스 날 이벤트 진행 - 컴플라이언스 퀴즈 (우수자 시상) : 공정거래 관련 규정(법, 규약) 및 CP운영 이해에 대한 퀴즈 8) 명절 선물 안주고 안받기(연 2회, 설&추석) 9) 경제적 이익 제공에 따른 지출보고서 상시 모니터링 및 위반자 제재 조치 - 25년 경제적이익 지출보고 작성 내역 전수 점검 및 사실 확인서 징구 10) 약사법 시행규칙 개정현황을 반영한 CSO 판매촉진업무 위(수)탁 계약 11) CP 관련 법률 및 규정 개정에 따른 관련 콘텐츠 게시 12) 2025년 불공정 거래행위 리스크 관리 주요 내역 게시 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 내부심사원 대상 성과 피드백 진행 3) 내부심사 진행 : 42개 부서 대상 내부심사 체크리스트 기반으로 내부심사 진행 ① 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템의 적합성과 효과성 평가 ② 심사일정 : 2025년 9월 15일~9월 19일 ③ 심사범위 : 본사, 연구소, 제천공장 4) 부서별 모니터링 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6) CP위반자 징계 : 1명 6. CP 개선 1) ISO 37301 인증 : 갱신심사 ① ISO 37301 인증 연장완료 ② 권고사항 6건은 2026년 운영에 반영 예정 2) 지출보고서 시스템 고도화 3) CP 위반자 징계 규정 강화 4) 윤리경영제보 익명성 강화를 위한 시스템 접근성 개선 Ⅱ. 2026년 CP 운영계획 1. 이사회, 최고경영진의 의지표명 및 지원 1) 이사회 및 최고경영진 승인 ① 공정거래 자율준수 프로그램 실적 및 계획 승인 ② 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영검토 승인 ③ 윤리경영 KPI 운영 (전사 지표 5%) ④ 이사회, 최고경영진 및 임직원 컴플라이언스 서약서 서명 2) 이사회 및 최고경영진 지원 ① 부패방지 및 규범준수 경영시스템 인증 지원 ② CP 운영을 위한 예산 및 지원 2. CP 기획 ① 부서별 컴플라이언스 목표 설정 ② 부패방지 및 컴플라이언스 매뉴얼 및 절차서 개정 ③ 컴플라이언스 의무사항 확대 ④ 컴플라이언스 리스크 평가 ⑤ 식별된 리스크에 대한 통제활동 이행 평가 ⑥ 법위반 가능성이 높은 비지니스 관계자(제3자) 실사 프로세스 개선 ⑦ 경제적 이익 지출보고서 시스템 고도화 3. CP 교육훈련 1) 내부, 외부 교육 ① 내부심사원 및 리스크 평가자 교육 ② 신규 내부심사원 양성 ③ 지출보고서 고도화 교육 ④ 공정거래법 등 관련 법규 위반 리스크가 큰 부서 대상 부서별 CP 교육 진행 ⑤ 법위반 가능성이 높은 비지니스 관계자(제3자) 대상 점검 실시 ⑥ 컴플라이언스 보고 및 윤리경영 제보 교육 ⑦ 신규 입사자 CP교육 ⑧ 기타 CP업무 전문성 향상을 위한 외부교육 ⑨ CP위반자 및 CP교육 미이수자 보수 교육 ⑩ 판촉영업자 신규 교육 및 보수교육 시행 - 의료기기 판촉영업자 신규 교육 - 의약품 판촉영업자 보수 교육 - 신규 입사자 채용 시 수시 이수를 통해 과태료 및 영업정지 리스크 예방 4. CP 운영 1) 윤리경영 홈페이지 운영 2) 사업관계자 컴플라이언스 서약서 서명 및 실사 3) CP 위원회 운영(분기 1회) 4) CP 사전 실무협의체 운영 5) CP 뉴스레터, 월간 컴플라이언스 퀴즈 이벤트 6) 명절 선물 안주고 안받기 캠페인 운영 (연 2회, 설&추석) 5. CP 성과평가 1) 내부심사원 인센티브 지급 2) 모니터링 운영 3) 임직원 및 사업관계자 대상 성과 피드백 진행 4) 부서별 모니터링 및 내부심사 진행 5) 부패방지 및 컴플라이언스 경영시스템 경영보고 6) 임직원 대상 CP교육 및 운영 관련 설문 조사 6. CP 개선계획 1) ISO 37301 사후심사 진행 2) ISO 37301 2025년 갱신심사 결과 반영 3) CP SOP 개정 (공정경쟁규약 5차 개정사항 반영) 4) 지출보고서 시스템 개선 및 연간 내역 모니터링 5) 법인카드 사용 위반 내역 등 모니터링 및 실사 6) CP운영규정 및 자율준수편람 개정 7) ISO 37301 매뉴얼 및 절차서 개정 8) CP문화확산 이벤트 확대 |