공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
| 1. 제목 | 2021년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적 2022년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획 |
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| 2. 주요내용 | 가. 2021년도 하반기 자율준수프로그램 운영실적 1. CP도입 및 운영 방침, 최고경영자 지원 1) 자율준수 의지천명 ① ESG홈페이지 개편작업 및 홈페이지 內 자율준수관리자 의지 천명(9월) ② 컴플라이언스 방침 수립 및 내/외부 배포(이사회 승인 11월) 2) JW중외제약 준법경영 진단(9월) - 종합진단 Lv3. 컴플라이언스 수준 보통이상 진단(한국거래소 시장감시위원회) 2. 교육프로그램 1) 관리자 대상 특강 시행 ① 임원 및 부서장 대상 CMS(컴플라이언스경영시스템) 특강 (12/9) ② 고위험부서 관리자 대상 문서모니터링 교육 (11/18) 2) CP&ABMS교육 시행 ① 고위험직군 관리자 대상 특별교육 시행 (7/1~2) ② 하반기 정기교육 (12/14~ 12/17, 12/21) ③ 108기 입사자 대상 CP&ABMS 교육 (12/17) ④ 수시입사자 대상 CP&ABMS 교육(9/7, 10/19) 3) 역량강화 (CP팀 및 유관 부서 초청- 온라인 참석) ① 하반기 제약산업 윤리경영 아카데미 참가 (12/14) ② 하반기 의료기기산업협회 윤리경영 세미나 참가 (12/2) ③ 법무법인 주요 규제 관련 웨비나 참석 (11/30, 11/10 ) ④ 한국제약바이오협회 준법윤리경영교육 참석(9/16, 10/15) 4) 임직원 Compliance 역량강화를 위한 CP&ABMS Newsletter 송부 2회 (9,11월) 3. 모니터링 1) 월 단위 고위험직군 모니터링 운영 강화 및 개별 평가 연계 (6회) - 사업부별 종합 모니터링내역 월단위 Report 제공 2) 월단위 마케팅직군 대상 CP협의체 시행(5회 진행) 3) 제보시스템 지속 운영 (상시) - 상반기 제보 접수 및 조치 결과 공유 4. 제재조치 및 인센티브 1) 법인카드 사후모니터링 점검결과 제재조치 ① 자율준수관리자명의 경고 조치 31명 ② 인사위원회 징계 2명 2) CP&ABMS 준수도평가결과 우수팀 시상 운영 (12월) - CP&ABMS 준수 우수팀 시상 (5개팀) 3) 21년 윤리경영평가제도 결과 ① 승급포인트 차감 대상자 39명 ② 보상등급 하락 대상자 4명 ③ 우수자 승급포인트 지급 대상자 3명 5. 효과성 평가 및 개선사항 1) 모니터링 효과성 평가 ① 매월 법인카드 사용내역 모니터링 분석 및 이상징후 알림 시스템 운영 ② RPA(Robotic Process Automation) 회계전표 분석 모니터링 개발 운영 ③ 내/외부 실사 운영 (내부직원 승진대상 387명, 외부업체 466개처 실사완료) 2) CP운영 효과성 평가 ① 이행도평가결과 합계점수 841점 AAA등급으로 2020년 비교(831점) 상승 ② 매월 정기 CP협의체 안건 협의(마케팅/관리직군 관리자 의무 참석) ③ 외부 컴플라이언스 경영 진단결과 Lv3 획득(한국거래소) 나. 2022년도 상반기 자율준수프로그램 운영계획 1. CP도입 및 운영 방침, 최고경영자 지원 1) ISO37301(컴플라이언스경영시스템) 도입 인증 ① 임직원 대상 연간 컴플라이언스 운영 계획 안내 (1월) ② 비즈니스 파트너사 대상 컴플라이언스책임자 의지천명 (3월) ③ 컴플라이언스경영시스템 국제표준 인증 심사 (5월) ④ 비즈니스 파트너사 대상 컴플라이언스 행동강령 선포 (3월) 2) 제 6회 윤리의날 및 CP강화 선포식 시행 (6월) ① 전사 임직원 실천 서약서 작성 ② 대표이사 준법/윤리 강화를 위한 의지천명 2. 자율준수편람 1) 임직원대상 공통 자율준수편람 개정 발행 및 배포 2) 비즈니스파트너사 대상 편람 개정 발행 및 배포 3. 교육프로그램 1) 컴플라이언스 교육 ① 전직원 대상 상반기 정기 CP교육 (4월) ② 고위험직군 대상 특별 CP Intensive 교육 시행 (6월) ③ 관리자대상 CMS 심화 교육(4월) 2) ISO37301 운영 강화 ① 내부심사원 양성과정 (1월) ② 내부심사원 심사시뮬레이션 교육 (3월) 3) 역량강화 - 제약바이오협회 윤리경영 아카데미 참석, 유관부서 준법윤리경영 세미나 참석 4. 모니터링 1) 월 단위 고위험직군 모니터링 운영 강화/ 기타 부서 분기 모니터링 시행 2) 경제적 이익 지출보고 시스템 연간 운영 실적 모니터링 (2월) 3) 의약품/의료기기 제품 표시광고 사전 자문 검토 (상시) 4) 해외라이선스 관련 계약 CP조항 사전 자문 검토 (상시) 5) 윤리경영평가 시행-성과보상 연계 (12월 실적 누계) 6) 제보시스템 지속 운영 (상시) - 상반기 제보 접수 및 조치 결과 공유 및 이상내역에 따른 대상자 제재조치 운영 5. 제재조치 및 인센티브 1) 법인카드 사후모니터링 점검결과 제재조치 (매월) 2) 전사 공통 Compliance KPI 반영 평가 시행 - 제재조치 이력에 따라 조직 KPI 반영 평가: 비중 10% 3) 22년 윤리경영평가제도 지속 운영 4) 윤리의날 우수자 포상 운영 (6월) 6. 효과성 평가 및 개선사항 1) 모니터링 효과성 평가 ① 회계전표 모니터링 및 자율준수관리자 면담 시행 (매월) ② ISO37301에 의거 부서별 내/외부 심사 후 효과성 평가 운영 (5월) ③ 내/외부실사 운영 (3월) 2) CP운영 효과성 평가 - 이행도평가 개선 부서별 자가점검 평가 시행 (11월) |
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| 3. 결정일자 | 2022-02-17 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | - | |
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