공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
| 1. 제목 | 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 | |
| 2. 주요내용 | ■ 공정거래 자율준수 관리자 선임 - 신임 자율준수 관리자 [백화점 사업부] ① 성 명 : 이 호 설 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ 백화점사업부 기획관리본부장 ③ 연락처 : 서울특별시 중구 남대문로 73 에비뉴엘 17층 (02) 2118 - 2265 [마트 사업부] ① 성 명 : 최 성 운 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ 마트사업부 준법지원부문장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 7층 (02) 2145 - 8560 [슈퍼 사업부] ① 성 명 : 나 연 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ 슈퍼사업부 기획지원부문장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 3층 (02) 2290 - 5103 [e커머스 사업부] ① 성 명 : 권 오 열 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ e커머스사업부 영업전략실장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 300, 26층 ■ 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 1. 공시 목적 공정거래 자율준수프로그램(CP)의 운영경과 및 계획에 대한 이사회의 의결사항을 공시함으로써 자율준수 프로그램 운영의 실행력 제고 및 이해관계자 정보제공 가. 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program) 운영 목적 공정거래법 준수를 위한 명확한 내부 준법시스템 및 행동규범의 정립을 통하여 법 위반행위의 사전예방과 윤리경영 강화 나. 자율준수 프로그램 운영 경과 2001.09 유통업계 최초 「공정거래자율준수 선포식」 개최 2001.09 자율준수관리자 임명 2002.05 유통업계 유일의 전담조직「공정거래 자율준수 담당」구성 2002.11 협력업체 만족도 조사 실시 2003.01 점별 공정거래 자율준수 선언식 개최 2004.01 상품본부 및 영업본부 점장ㆍ부문장 교육 2005.05 공정거래 Cyber 교육 도입 2006.04 KPI (Key Performance Index) 반영 2007.05 공정거래 전문가 양성 워크샵 2008.06 상품본부, 영업본부 공정거래 Test 2009.07 공정거래 자율준수 관리자 서신 발송 2010.03 서울대학교 「경쟁법센터」 연계 공정거래교육 실시 2011.02 2월/5월/11월(2회), 총 4회 CP책임관리자 및 담당자 워크샵 2012.06 CP담당자 워크샵 개최 2013.06 CP담당자 워크샵 개최 2014.02 직원대상 유통상생테스트 진행 2015.06 全직원 대상 공정거래 온라인 준법 필수 교육 시행 2016.03 全社 공정거래 현장교육 진행 2016.08 공정거래 TEST 시행 2017.05 컴플라이언스 현장교육 (5月~6月) 2017.05 LOTTE Compliance SCHOOL 1기 (5月~8月) 2018.01 쇼핑 사업부別 Compliance 관련 사규 일원화 2018.09 백화점사업부 ISO 37001(반부패경영시스템) 인증 획득 2018.01~12 컴플라이언스 교육 및 점검 2019.03 부서別 컴플라이언스 담당자 임명 2019.05 백화점 행동강령 제작 및 배포 2020.06 백화점 컴플라이언스 핸드북 제작 및 배포 2020.08 그룹웨어 공정거래 데일리퀴즈 시행 2020.08 쇼핑 全사업부 준법 통합 규정 제정 및 시행 2021.06 쇼핑 全사업부 공정거래 핸드북 제작 및 배포 2021.09 쇼핑 全사업부 ISO 37001(반부패경영시스템) 통합 인증 취득 2. 2021년 운영 결과 가. 교육 <내부교육> - 대상 : 백화점(상품본부, 영업본부), 마트(MD본부), 슈퍼(상품본부), e커머스(영업본부) 등 - 교육내용 : 공정거래 / 반부패 관련 준수사항 ㆍ대규모유통업법, 전자상거래법 등 교육 (각 사업부 연간 총 17회) ㆍ청탁금지법, 기부·협찬·접대 관련 내부 통제절차(2021.4월) 나. 점검 - 공정거래 part 점검 ㆍ대상 : 상품본부 등 영업 기능 부서 ㆍ점검포인트 : 계약서 미체결/사후체결, 판촉행사 강요여부 등, 대규모유통업법, 하도급법, 표시광고법 위반 여부 - 반부패 part 점검 ㆍ대상 : 본사 및 영업 Staff 부서 ㆍ점검포인트 : 기부/협찬/접대 등 부패 RISK 예방을 위한 사내절차 준수 여부 3. 2022년 주요 CP 계획 가. 주요 계획 - ISO37301(컴플라이언스 경영시스템) 신규 인증 취득 통한 내부통제시스템 구축 - 부패방지경영시스템(ISO 37001) 전 사업부 통합인증 유지 및 부패방지 제도 지속 시행 - 공정거래 자율준수 프로그램 강화 (전자계약시스템 고도화, 현장 감안 세분화 교육 등) - 컴플라이언스 경영방침 수립 및 공표 (준법통제시스템 구축을 통한 회사의 준법·윤리경영 실천 선언) 나. 사전예방 및 점검활동('22년 연중 상시) - 대상 : 전 사업부 (상품 및 영업 조직 등) - 중점점검 사항 ㆍ컴플라이언스 RISK : 소송/분쟁 등 RISK 발생현황 확인을 통한 발생원인 분석 및 개선 실시 ㆍ공정거래 part : 대규모유통업법/공정거래법/ 하도급법/표시광고법 등 관련 위반사항 ㆍ반부패 part : 청탁금지법/이해상충 등 부패방지 컴플라이언스 제도 관련 위반사항 |
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| 3. 결정일자 | 2022-04-21 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | - | |
| ※ 관련공시 | - | |