공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시)
| 1. 제목 | 공정거래 자율준수관리자 신규선임 및 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 | |
| 2. 주요내용 | ■ 자율준수관리자 선임 - 신임 자율준수관리자 [마트사업부] ① 성 명 : 정원헌 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ 마트사업부 준법경영실장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 7층 (02) 2145-8029 [H&B(롭스)사업부] ① 성 명 : 김주환 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ H&B(롭스)사업부 기획팀장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 3층 (02) 6070-6612 [e커머스사업부] ① 성 명 : 임성묵 ② 직 위 : 롯데쇼핑㈜ e커머스사업부 전략기획부문장 ③ 연락처 : 서울특별시 송파구 올림픽로 300, 26층 (02) 3668-8619 ■ 공정거래 자율준수프로그램 운영현황 1. 공시 목적 공정거래 자율준수프로그램(CP)의 운영경과 및 계획에 대한 이사회의 의결사항을 공시함으로써 자율준수 프로그램 운영의 실행력 제고 및 이해관계자 정보제공 가. 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program) 운영 목적 공정거래법 준수를 위한 명확한 내부 준법시스템 및 행동규범의 정립을 통하여 법 위반행위의 사전예방과 윤리경영 강화 나. 자율준수 프로그램 운영 경과 2001.09 유통업계 최초 「공정거래자율준수 선포식」 개최 2001.09 자율준수관리자 임명 2002.05 유통업계 유일의 전담조직「공정거래 자율준수 담당」구성 2002.11 협력업체 만족도 조사 실시 2003.01 점별 공정거래 자율준수 선언식 개최 2004.01 상품본부 및 영업본부 점장ㆍ부문장 교육 2005.05 공정거래 Cyber 교육 도입 2006.04 KPI (Key Performance Index) 반영 2007.05 공정거래 전문가 양성 워크샵 2008.06 상품본부, 영업본부 공정거래 Test 2009.07 공정거래 자율준수 관리자 서신 발송 2010.03 서울대학교 「경쟁법센터」 연계 공정거래교육 실시 2011.02 2월/5월/11월(2회), 총 4회 CP책임관리자 및 담당자 워크샵 2012.06 CP담당자 워크샵 개최 2013.06 CP담당자 워크샵 개최 2014.02 직원대상 유통상생테스트 진행 2015.06 全직원 대상 공정거래 온라인 준법 필수 교육 시행 2016.03 全社 공정거래 현장교육 진행 2016.08 공정거래 TEST 시행 2017.05 컴플라이언스 현장교육 (5月~6月) 2017.05 LOTTE Compliance SCHOOL 1기 (5月~8月) 2018.01 쇼핑 사업부別 Compliance 관련 사규 일원화 2018.09 백화점사업부 ISO 37001(반부패경영시스템) 인증 획득 2018.01~12 컴플라이언스 교육 및 점검 2. 2018년 운영 결과 가. 교육 <내부교육> - 대상 : 백화점(상품본부, 영업본부), 마트(MD본부), 슈퍼(상품본부), 롭스(상품팀, SV팀), e커머스(영업본부) 등 - 교육내용 : 공정거래 관련 법규(대규모유통업법, 공정거래법, 표시ㆍ광고법 등), 청탁금지법 등 반부패 교육 - 백화점 : 14회 / 4,540명 - 마트 : 12회 / 16,947명 - 슈퍼 : 11회 / 512명 - 롭스 : 4회 / 78명 - e커머스 : 7회 / 1,693명 - 총 48회 / 23,770명 <외부교육> - 주관 : 한국공정경쟁연합회 등 - 교육내용 : 공정거래 관련 법규(대규모유통업법, 공정거래법, 전자상거래법, 대리점법, 하도급법 등) 및 공정거래 소송 실무 교육 등 - 총 50회 / 55명 나. 점검 - 공정거래 점검 ㆍ대상 : 상품본부 등 영업 기능 부서 ㆍ점검포인트 : 계약서 미체결/사후체결, 판촉행사 강요여부 등, 대규모유통업법 위반 여부 - 반부패 점검 ㆍ대상 : 본사 Staff 부서 ㆍ점검포인트 : 기부협찬 진행시 내부절차 준수여부, 리스크 평가 프로세스 운영여부 등 3. 2019년 주요 CP 계획 가. 사업부별 주요 계획 <백화점> - 부서別 컴플라이언스 담당자 지정을 통한 자율준수 문화 확산('19.3月~) - 백화점 新 행동강령 제정 및 배포('19.5月) - 전자계약시스템 업그레이드('19.6月) <마트> - PB상품 관련 하도급분야 내부통제절차 보완 및 재구축('19.5月) <슈퍼/롭스> - 상품본부 全직원 대상 공정거래 관련 교육/점검/TEST 시행 예정('19.5~10月) <백화점/마트/e커머스> - ISO 37001(반부패경영시스템) 인증 관련 유지심사 예정 ※ 백화점/e커머스('19.6月), 마트('19.10月) 나. 사전예방 및 점검활동('19년 연중 상시) <백화점/마트/슈퍼/롭스/e커머스사업부> - 대상 : 상품본부/MD본부 등 - 중점점검 사항 ㆍ대규모유통업법/공정거래법/하도급법/표시광고법 관련 위반사항 ㆍ청탁금지법/이해상충 등 기타 법위반 Risk 4. 現 자율준수 관리자 [백화점사업부] - 성명/직급 : 이설아 상무 - 직 책 : 준법지원 부문장 - 주 소 : 서울특별시 중구 소공동 1번지 롯데쇼핑㈜ 오피스 20층 - 전화번호 : (02) 2118-5282~4 [마트사업부] - 성명/직급 : 정원헌 상무 - 직 책 : 준법경영실장 - 주 소 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 7층 - 전화번호 : (02) 2145-8029 [슈퍼사업부] - 성명/직급 : 임문택 수석 - 직 책 : 컴플라이언스팀장 - 주 소 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 4층 - 전화번호 : (02) 2290-5150 [H&B(롭스)사업부] - 성명/직급 : 김주환 수석 - 직 책 : 기획팀장 - 주 소 : 서울특별시 송파구 올림픽로 269 롯데캐슬골드 3층 - 전화번호 : (02) 6070-6612 [e커머스사업부] - 성명/직급 : 임성묵 상무 - 직 책 : 전략기획부문장 - 주 소 : 서울특별시 송파구 올림픽로 300, 26층 - 전화번호 : (02) 3668-8619 |
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| 3. 결정일자 | 2019-05-09 | |
| 4. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 | - | |
| ※ 관련공시 | - | |