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(주)피델릭스 유상증자결정(제3자배정)
피델릭스 · 2008-03-20 07:25 · KOSCOM
증권거래법 제186조의 규정에 의하여 당사의 주요경영사항에 대해 다음과 같이 신고ㆍ공시
합니다.
2008 년 3 월 19 일
금융감독위원회(금융감독원) 귀중
회 사 명 : ㈜피델릭스
(영문명) Fidelix Co., Ltd.
(홈페이지) http://www.fidelix.co.kr
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 수내동 6-8 SC제일은행빌딩 2층
(전 화) 031-785-3500
대 표 이 사 : 안 승 한
담 당 임 원 : (직 책) 이사
(성 명) 장석헌 (전 화) 031-785-3500
작 성 자 : (직 책) 과장
(성 명) 박진범 (전 화) 031-785-3500
제 출 이 유 : 유가증권의발행및공시등에관한규정 제69조제1항
제1호가목에 의한
유상증자 결정
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| ※ 본 건 금융감독위원회(금융감독원)에 제출하는 주요경영사항 신고는 증권거래법 제186조, |
| 동법 시행령 제83조 및 유가증권의발행및공시등에관한규정 제69조에 의한 『법정공시사항』으 |
| 로 그 내용에 허위, 중요사실의 누락이 있을 경우 증권거래법 제206조의11, 제207조의3에 의거 |
| 과징금 부과, 형사처벌 등 제재를 받을 수 있습니다. |
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| 1. 신주의 종류와 | 보통주 (주) | 1,605,854 |
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| 수 | 우선주 (주) | - |
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| 2. 1주당 액면가액 (원) | 500 |
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| 3. 증자전 | 보통주 (주) | 14,452,690 |
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| 발행주식총수 (| 우선주 (주) | - |
| 주) | | |
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| 4. 자금조달의 목적| 시설자금 (원) | - |
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| | 운영자금 (원) | 3,560,178,318 |
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| | 타법인유가증권 | - |
| | 취득자금 (원) | |
| +-------------------+--------------------------------------------------+
| | 기타자금 (원) | - |
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| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 |
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| 6. 신주 발행가액 | 보통주 (원) | 2,217 |
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| | 우선주 (원) | - |
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| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 | 10.0 |
| (%) | |
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| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 당사 정관 제10조(신주인수권) 제2항 |
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| 9. 납입일 | 2008년 04월 02일 |
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| 10. 신주의 배당기산일 | 2008년 01월 01일 |
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| 11. 신주권교부예정일 | 2008년 04월 18일 |
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| 12. 신주의 상장 예정일 | 2008년 04월 22일 |
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| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 |
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| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 |
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| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인( | 아니오 |
| 비공개법인) | |
| 주식이 있는지 여부 | |
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| - 납입예정 주식| 현물출자가액(원) | - |
| +-------------------+--------------------------------------------------+
| 의 | 당사 최근사업연도 | - |
| 현물출자 가 | 자산총액 대비(%) | |
| 액 | | |
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| - 납입예정 주식수 | - |
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| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 |
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| 15. 이사회결의일(결정일) | 2008년 03월 19일 |
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| - 사외이사 | 참석 (명) | 1 |
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| 참석여부 | 불참 (명) | 0 |
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| - 감사(감사위원) 참석여부 | 참석 |
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| 16. 유가증권신고서 제출대상 여부 및 면| 면제(발행주식 전량 1년간 보호예수) |
| 제시 그 사유 | |
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| 17. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 |
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18. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 신주발행가액 산정근거 : 이사회결의일 전일(2008.03.19)로부터 소급한 1개월 평균종가,1주
일 평균종가 및 전일 종가를 기준으로 산술평균한 가액과 전일 종가 중 낮은 가액에 할인율 10.0
% 적용
나. 보호예수 의무 : 인수인은 인수한 주식 전량을 신주권 교부 즉시 증권예탁원에 예탁하고 예
탁일로부터 1년간 인출하거나 매각하지 않음.
다. 제3자배정에 대한 근거 <당사 정관 제10조>
제 10 조 (신주인수권)
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를
가진다.
② 제1항 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 증권거래법 제2조 및 제8조의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수 하게 되는
경우
2. 증권거래법 제191조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에 신주를 우선하여 배정 하는 경우
3. 증권거래법 제189조의 4의 규정에 의하여 주식매수선택권을 부여 받은 임직원이 동 권리를
행사함에 따라 신주를 발행하는 경우.
4. 증권거래법 제192조의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행 하는 경우
5. 회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인에게 신주를 발행하는 경우
6. 회사가 경영상 자금조달을 위하여 국내,외의 금융기관(기관 투자가 및 각종 연 기금 포함) 및
국내,외 투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 기술의 도입을 필요로 그 제휴회사 및 국내,외 투자자에게 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나, 주주 배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리
방법은 이사회에서 정한다.
라. 제3자 배정자 선정경위
① 발행인과의 관계 : 관계없음
② 제3자배정 대상자 선정경위 : 장기적 협력관계 유지 및 운전자금 조달을 위하여 이사회에서
대상자 선정함.
마. 기타사항
1) 상기 유상증자 일정은 관계기관과의 협의과정에서 변경될 수 있음.
2) 기타 신주발행에 관한 세부사항은 대표이사에게 위임함.
3) 증자이후 6개월이내에는 영업양수도 및 자산양수도에 대한 계획은 없음
【제3자배정 근거, 목적 등】
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| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
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| 제 10 조 (신주인수권) | 장기적 협력 관계 유지 및 |
| ① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소| 운전자금 조달 |
| 유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 | |
| 권리를 가진다. | |
| ② 제1항 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우| |
| 에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있 | |
| 다. | |
| 1. 증권거래법 제2조 및 제8조의 규정에 의하| |
| 여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수 하게 | |
| 되는 경우 | |
| 2. 증권거래법 제191조의7의 규정에 의하여 | |
| 우리사주조합원에 신주를 우선하여 배정 하는| |
| 경우 | |
| 3. 증권거래법 제189조의 4의 규정에 의하여 | |
| 주식매수선택권을 부여 받은 임직원이 동 권| |
| 리를 행사함에 따라 신주를 발행하는 경우. | |
| 4. 증권거래법 제192조의 규정에 의하여 주식| |
| 예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행 하는 | |
| 경우 | |
| 5. 회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인에 | |
| 게 신주를 발행하는 경우 | |
| 6. 회사가 경영상 자금조달을 위하여 국내,외| |
| 의 금융기관(기관 투자가 및 각종 연 기금 포| |
| 함) 및 국내,외 투자자에게 신주를 발행하는 | |
| 경우 | |
| 7. 기술의 도입을 필요로 그 제휴회사 및 국 | |
| 내,외 투자자에게 신주를 발행하는 경우 | |
| ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거 | |
| 나, 주주 배정에서 단주가 발생하는 경우에 | |
| 그 처리방법은 이사회에서 정한다. | |
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【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】
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| 제3자배정 대| 회사 또는 | 선정경위 | 증자결정 전 | 배정주식수 (| 비 고 |
| 상자 | 최대주주와의| | 후 6월이내 | 주) | |
| | 관계 | | 거래내역 및 | | |
| | | | 계획 | | |
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| 주식회사 하 | 해당없음 | 장기적 협력 | 전략적 제휴 | 1,605,854| 1년간 |
| 이닉스반도체| | 관계 유지 및| 를 위한 협력| | 보호예수 |
| | | 운전자금 조| 계약 체결을 | | |
| | | 달을 위하여 | 통하여 메모 | | |
| | | 이사회에서 | 리반도체 제 | | |
| | | 대상자 선정 | 품에 대한 De| | |
| | | 함 | sign Service| | |
| | | | 와 Foundry| | |
| | | | 제공 예정 | | |
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