정 정 신 고 (보고)
| 2014년 11월 20일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자 결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2014년 11월 17일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 9. 납입일 | 이사회 결의 | 2014년 11월 28일 | 2014년 11월 27일 |
| 11. 신주권교부예정일 | 상동 | 2014년 12월 16일 | 2014년 12월 15일 |
| 12. 신주의 상장 예정일 | 상동 | 2014년 12월 17일 | 2014년 12월 16일 |
| 나. 청약에 관한 사항 |
상동 | ① 신주의 청약일 : 2014년 11월 28일 ② 청약취급처 : 주식회사 휘닉스홀딩스 ③ 납입일 : 2014년 11월 28일 ( 발행회사 와 제3자배정자의 합의에 의하여 11월 28일 이전으로 조정 할 수 있음.) ④ 주금납입처 : 신한은행 삼성역금융센터지점 |
① 신주의 청약일 : 2014년 11월 27일 ② 청약취급처 : 주식회사 휘닉스홀딩스 ③ 납입일 : 2014년 11월 27일 ( 발행회사 와 제3자배정자의 합의에 의하여 11월 27일 이전으로 조정 할 수 있음.) ④ 주금납입처 : 신한은행 동교동지점 |
| 다. 신주권의 발행에 관한 사항 |
상동 | ① 신주권 교부예정일 : 2014년 12월 16일 ② 신주권 교부장소 : 한국예탁결제원 ③ 신주권 상장예정일 : 2014년 12월 17일 |
① 신주권 교부예정일 : 2014년 12월 15일 ② 신주권 교부장소 : 한국예탁결제원 ③ 신주권 상장예정일 : 2014년 12월 16일 |
주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2014년 11월 17일 | |
| 회 사 명 : | (주)휘닉스홀딩스 | |
| 대 표 이 사 : | 권문석 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 송파구 올림픽로35길 137 | |
| (전 화) 02)560-0600 | ||
| (홈페이지)http://www.pci.co.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 대표이사 | (성 명) 권문석 |
| (전 화) 02)560-0797 | ||
유상증자 결정
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주 (주) | 16,206,138 |
| 우선주 (주) | - | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 1,000 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) |
보통주 (주) | 11,875,000 |
| 우선주 (주) | - | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | - |
| 운영자금 (원) | 30,000,000,000 | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) |
43,802,000,000 | |
| 기타자금 (원) | 97,989,280 | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주 (원) | 4,560 |
| 우선주 (원) | - | |
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | 10 | |
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 제10조(신주인수권) | |
| 9. 납입일 | 2014년 11월 27일 | |
| 10. 신주의 배당기산일 | 2014년 01월 01일 | |
| 11. 신주권교부예정일 | 2014년 12월 15일 | |
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2014년 12월 16일 | |
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | |
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | |
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 |
해당없음 | |
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) | - |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) |
- | |
| - 납입예정 주식수 | - | |
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 아니오 | |
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2014년 11월 17일 | |
| - 사외이사 참석여부 |
참석 (명) | 1 |
| 불참 (명) | - | |
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 참석 | |
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | |
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 1년간 보호예수 | |
| 18. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | |
19. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 신주의 발행가액 : 4,560원
-상기 신주 발행가액은 확정가액이며 확정발행가액은 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조2항에 의거 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거1개월간의 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술 평균한 가격과 최근일 가중산술평균가 중 낮은 가격을 기준주가로 산정. 다만, 제3자 배정 유상증자 방식의 경우에는 그 할인율을100분의10이내로 정하여야 하며, 호가단위 미만은 절상하고 동 확정발행가액이 액면금액(1,000원)미만인 경우에는 액면금액으로 함.
나. 청약에 관한 사항
① 신주의 청약일 : 2014년 11월 27일
② 청약취급처 : 주식회사 휘닉스홀딩스
③ 납입일 : 2014년 11월 27일
( 발행회사 와 제3자배정자의 합의에 의하여 11월 27일 이전으로 조정 할 수 있음.)
④ 주금납입처 : 신한은행 동교동지점
다. 신주권의 발행에 관한 사항
① 신주권 교부예정일 : 2014년 12월 15일
② 신주권 교부장소 : 한국예탁결제원
③ 신주권 상장예정일 : 2014년 12월 16일
라. 기타사항
① 본 신주발행 일정은 관계기관의 조정 과정에서 변경될 수 있음.
② 상기 사항 이외의 신주발행을 위한 세부사항은 대표이사에게 일임함.
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 제10조(신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정 을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 불특정 다수인(당해 법인의 주주를 포함한다.)에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행할 주식총수의 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합 원에게 신주를 우선배정하는 경우 4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7. 발행할 주식총수의 범위 내에서 재무구조 개선, 기술도입, 사업제휴, 신규사업 추진 및 긴급한 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 전문투자자 및 기타 이사회에서 정한 자에게 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. |
신규사업 추진등 회사의 경영상 목적 달성을 위한 증자. |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| (주)와이지엔터테인먼트 | 관계없음 | 회사 경영상 자금의 신속한 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기등을 고려하여 이사회에서 선정함 | - | 10,504,385 | - |
| 양현석 | 상동 | 상동 | - | 2,192,982 | - |
| 양민석 | 상동 | 상동 | - | 1,096,491 | - |
| (주)SH홀딩스 | 상동 | 상동 | - | 1,096,491 | - |
| 아시아기업구조조정(주) | 상동 | 상동 | - | 1,315,789 | - |