주 요 사 항 보 고 서
| 금융위원회 귀중 | 2026 년 5 월 14 일 | |
| 회 사 명 : | 키움증권(주) | |
| 대 표 이 사 : | 엄 주 성 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울특별시 영등포구 의사당대로 96 | |
| (전 화) 02-3787-5000 | ||
| (홈페이지)http://www.kiwoom.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 전략기획부문장 | (성 명) 김 지 산 |
| (전 화) 02-3787-5000 | ||
자기주식 취득 결정
| 1. 취득예정주식(주) | 보통주식 | - | |||
| 기타주식 | 166,206 | ||||
| 2. 취득예정금액(원) | 보통주식 | - | |||
| 기타주식 | 40,000,028,652 | ||||
| 3. 취득예상기간 | 시작일 | 2026년 06월 30일 | |||
| 종료일 | 2026년 06월 30일 | ||||
| 4. 보유예상기간 | 시작일 | 2026년 06월 30일 | |||
| 종료일 | 2026년 07월 07일 | ||||
| 5. 취득목적 | 상환권 행사를 통한 보통주 가치 희석 방지(주주가치 제고)및 자본구조 최적화 |
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| 6. 취득방법 | 기타(상환전환우선주 상환 약정에 따른 장외 직접 취득) |
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| 7. 위탁투자중개업자 | 키움증권(주) (KIWOOM Securities Co., Ltd) |
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| 8. 취득 전 자기주식 보유현황 |
배당가능이익 범위 내 취득(주) |
보통주식 | - | 비율(%) | - |
| 기타주식 | - | 비율(%) | - | ||
| 기타취득(주) | 보통주식 | - | 비율(%) | - | |
| 기타주식 | - | 비율(%) | - | ||
| 9. 취득결정일 | 2026년 05월 14일 | ||||
| - 사외이사참석여부 | 참석(명) | 4 | |||
| 불참(명) | - | ||||
| - 감사(사외이사가 아닌 감사위원)참석여부 | - | ||||
| 10. 1일 매수 주문수량 한도 | 보통주식 | - | |||
| 기타주식 | - | ||||
| 11. 기타 투자판단에 참고할 사항 |
가. 이번 취득예정주식은 당사가 2021년에 발행한 상환전환우선주(RCPS)의 상환을 위한 취득 및 소각이며, 발행에 관한 자세한 내용은 2021년 6월에 공시한 '주요사항보고서(유상증자 결정)'를 참고하시기 바랍니다.
- 제3차 상환전환우선주 발행: (2021년 6월) 주요사항보고서(유상증자결정)
- 제4차 상환전환우선주 발행: (2021년 6월) 주요사항보고서(유상증자결정)
나. 세부 취득 내역: 상기 기재된 '1. 취득예정주식' 및 '2. 취득예정금액'은 아래 두 회차의 상환 대상 주식수 및 상환예정금액을 단순 합산한 수치입니다.
- 제3차 상환전환우선주: 166,203주
(1주당 상환가액 240,667원 / 총액 40,000,033,401원)
- 제4차 상환전환우선주: 3주
(1주당 상환가액 150,417원 / 총액 451,251원)
- 합계: 166,206주
(총 상환예정금액: 40,000,484,652원)
다. 취득 및 소각 자금의 재원: 본 상환 취득 건은 상법 제345조 및 당사 정관 제9조의3에 의거하여 배당가능이익(이익잉여금)을 재원으로 상환하는 건입니다. 상환대금 지급 후 2026년 7월 7일에 소각할 예정이며, 자본금 감소가 발생하지 않습니다.
라. 상기 기재된 '4. 보유예상기간'은 상환대금 지급일부터 주식 소각 완료 시까지의 등기 등 제반 절차에 소요되는 기간입니다.
마. 상기 내용은 진행 상황에 따라 일부 변동될 수 있습니다.
| 【자기주식 취득금액 한도】 |
| 항 목 | 금 액 | |
|---|---|---|
| 1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도 |
가. 순자산액 | 6,082,191,664,160 |
| 나. 자본금의 액 | 145,224,895,000 | |
| 다. 직전 사업연도까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 |
1,235,650,072,269 | |
| 라. 대통령령이 정하는 미실현이익 |
2,677,656,877,260 | |
| 소계(가-나-다-라) | 2,023,659,819,631 | |
| 2. 직전 사업연도말 이후 자기주식 취득금액 | - | |
| 3. 직전 사업연도말 이후 정기주주총회에서 결의된 이익배당금액 및 관련 이익준비금 |
321,653,593,915 | |
| 4. 직전 사업연도말 이후 이사회에서 결의된 분기ㆍ중간배당금액 및 관련 이익준비금 |
- | |
| 5. 신탁계약의 계약금액 | - | |
| 6. 직전 사업연도말 이후 자기주식 처분시 처분주식의 취득원가 (이동평균법 적용) |
- | |
| 자기주식 취득금액 한도(1-2-3-4-5+6) | 1,702,006,225,716 | |
주1) 상기 표는 '원' 단위를 기준으로 작성하였습니다.
주2) 상기 '1. 직전사업연도 말 현재 상법상 배당가능이익 한도'는 보고서 제출일(2026.05.14) 현재 2025년 별도재무제표를 기준으로 내부 자체 계산으로 작성하였습니다.
| 【자기주식 취득 결정 전 자기주식 보유현황】 |
| (단위 : 주) |
| 취득방법 | 주식의 종류 | 기초수량 | 변동 수량 | 기말수량 | 비고 | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 취득(+) | 처분(-) | 소각(-) | |||||||
| 배당 가능 이익 범위 이내 취득 |
직접 취득 |
장내 직접 취득 |
보통주식 | 205,112 | - | - | 205,112 | 0 | 자기주식 소각 |
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 장외 직접 취득 |
보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 공개매수 | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 소계(a) | 보통주식 | 205,112 | - | - | 205,112 | 0 | 자기주식 소각 | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 신탁 계약에 의한 취득 |
수탁자 보유물량 | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | |
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 현물보유물량 | 보통주식 | 695,345 | - | - | 695,345 | 0 | 자기주식 소각 | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 소계(b) | 보통주식 | 695,345 | - | - | 695,345 | 0 | 자기주식 소각 | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 기타 취득(c) | 보통주식 | - | - | - | - | - | - | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 총 계(a+b+c) | 보통주식 | 900,457 | - | - | 900,457 | 0 | 자기주식 소각 | ||
| 기타주식 | - | - | - | - | - | - | |||
| 주1) 상기 '기초수량'은 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도 개시일(2026.01.01) 기준 보유수량이며, '기말수량'은 공시서류작성기준일(2026.05.14) 현재 보유수량입니다. 주2) 2026.03.11 자기주식소각(900,457주)으로 공시서류작성기준일 기준 자기주식 보유 수량은 없습니다. |