주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2020년 3월 3일 | |
| 회 사 명 : | (주)휘닉스소재 | |
| 대 표 이 사 : | 홍석규, 고승범 | |
| 본 점 소 재 지 : | 경북 구미시 산동면 첨단기업 1로 87 | |
| (전 화)054-470-0885 | ||
| (홈페이지)http://www.phoenixmaterials.kr/ | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) CFO | (성 명) 김영섭 |
| (전 화) 054-470-0885 | ||
유상증자 결정
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) | 10,000,000 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 500 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) |
보통주식 (주) | 69,138,942 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | - |
| 영업양수자금 (원) | - | |
| 운영자금 (원) | 5,080,000,000 | |
| 채무상환자금 (원) | - | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) |
- | |
| 기타자금 (원) | - | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
(주) 4.자금조달의 목적은 재무구조 개선, 신기술도입(신사업진출) 등 회사의 경영상 목적달성을 위함입니다.
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | 508 |
| 기타주식 (원) | - | |
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | 0 | |
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 정관 제11조 2항 | |
| 9. 납입일 | 2020년 03월 11일 | |
| 10. 신주의 배당기산일 | 2020년 01월 01일 | |
| 11. 신주권교부예정일 | 2020년 03월 26일 | |
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2020년 03월 26일 | |
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | |
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | |
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 |
아니오 | |
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) | - |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) |
- | |
| - 납입예정 주식수 | - | |
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 | |
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2020년 03월 03일 | |
| - 사외이사 참석여부 |
참석 (명) | 1 |
| 불참 (명) | - | |
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 참석 | |
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | |
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 사모발행(1년간 전량 보호예수) | |
| 18. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | |
19. 기타 투자판단에 참고할 사항
(1) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조에 따라 유상 증자를 위한 이사회결의일 전일을 기산일로 하여, 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일 간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격을 기준가격으로 하여 0%의 할인율을 적용한 가액을 발행가액으로 함.(단, 원미만 절상함)
(2) 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제2-2조 제2항 제1호 전매제한 조치 이행에 따라 한국예탁결제원에 전량 보호예수하고 예탁일로부터 1년간 인출 및 매각을 제한함.
(3) 본 유상증자 발행일정은 관계기관의 조정 또는 협의과정에서 변경될 수 있음.
(4) 본 유상증자와 관련하여 기타 세부적인 사항은 대표이사에게 위임함
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 제11조(신주인수권) ② 회사는 제①항의 규정에도 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 2. 상법 제542조 3의 규정에 의한 3. 발행하는 주식총수의 100분의 4. 상법 제418조 제2항의 규정에 5. 회사가 발행한 주권을 신규 상장하거나 또는 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 ③ 신주인수권의 포기 또는 상실에따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로정한다. |
재무구조개선, 신기술도입(신사업진출) 등 회사의경영상 목적을 달성하기 위한 신속한 자금조달 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| (주)한국문화진흥 | 계열회사 | 회사 경영상 목적 달성 및 필요 자금의 조달을 위해 투자자의 의향 및 납입능력, 시기 등을 고려하여 선정함. | 해당사항 없음 | 10,000,000 | 1년간 보호예수 |
| 【제3자배정 대상 법인 또는 단체가 최대주주로 되는 경우】 |
| (1) 법인 또는 단체의 기본정보 |
| 명 칭 | 출자자수 (명) |
대표이사 (대표조합원) |
업무집행자 (업무집행조합원) |
최대주주 (최대출자자) |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| (주)한국문화진흥 | 7 | 홍석규 | 17.03 | 홍정욱 | 17.00 | 홍석규 | 17.03 |
| - | - | 홍정화 | 15.70 | - | - | ||
(주1) (주)한국문화진흥의 최대주주는 홍석규 대표이사입니다.
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 | (단위 : 백만원) |
| 회계연도 | 2018년 | 결산기 | 12월 |
| 자산총계 | 255,384 | 매출액 | 41,281 |
| 부채총계 | 251,893 | 당기순손익 | 6,321 |
| 자본총계 | 3,491 | 외부감사인 | 이정회계법인 |
| 자본금 | 2,000 | 감사의견 | 적정 |