전환가액의 조정
| 1. 조정에 관한 사항 | 회차 | 조정전 전환가액 (원) | 조정후 전환가액 (원) | |||
| 3 | 4,731 | 3,312 | ||||
| 2. 전환가능주식수 변동 | 회차 | 미전환사채의 권면총액 (통화단위) | 조정전 전환가능 주식수 (주) | 조정후 전환가능 주식수 (주) | ||
| 3 | 35,000,000,000 | KRW : South-Korean Won | 7,398,011 | 10,567,632 | ||
| 3. 조정사유 | [(주)쏠리드 제3회 무기명식 무보증 사모 전환사채] 시가하락에 따른 전환가액의 조정 |
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| 4. 조정근거 및 방법 | (1) 조정근거 1. 전환 청구를 하기 전에 시가를 하회하는 발행가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하거나, 유상증자, 무상증자, 주식배당, 준비금의 자본전입 등을 함으로써 주식을 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다. 단, 유ㆍ무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자의 1주당 발행가액이 조정전 전환가액을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가액 조정에 적용하지 아니하고 무상증자에 의한 신발행주식수만 적용한다. 조정후 전환가격= 조정전 전환가액*{[(기발행주식수+(신발행주식수*1주당 발행가액/시가)]/[기발행주식수+신발행주식수]} 다만, 위 산식 중 “기발행주식수”는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 “신발행주식수”는 당해 사채 발행시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 당해 사채 발행시 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 “1주당 발행가액”은 주식분할, 무상증자, 주식배당의 경우에는 영(0)으로 하고, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, “시가”라 함은 당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 이론권리락 주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생전일을 기산일로 계산한 기준주가)로 한다. 위의 산식에 의한 조정 후 전환가액의 원단위 미만은 절사한다. 2. 합병, 자본 감소, 주식분할 및 병합 등에 의하여 전환가액의 조정이 필요한 경우에는 당해 합병, 자본 감소, 주식분할 및 병합 직전에 전환사채가 전액 주식으로 전환되었다면 사채권자가 가질 수 있었던 주식수를 그 가치 또는 그 이상으로 보장하는 방법으로 전환가액을 조정한다. 3. 시가하락에 따른 조정 : 사채발행일로부터 매 3개월이 되는 날을 전환가액 조정일로 하고, 각 전환가액 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균주가 중 높은 가액이 직전 전환가액보다 낮은 경우에는 그 가액을 새로운 전환가액으로 한다. 이 산식에 의한 조정후 전환가액의 원단위 미만은 절상한다. 다만, 조정 후 전환가액이 발행 당시 전환가액(조정일 전에 위 1) 또는 2)의 사유로 전환가액을 이미 하향 또는 상향 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액)의 100분의 70에 해당하는 가액 이상이어야 한다. 4. 조정된 전환가액이 액면가 이하일 경우에는 액면가를 전환가액으로 한다. (2) 조정방법 가. 1개월 가중산술평균주가: 2,984.8원 나. 1주일 가중산술평균주가: 2,346.3 원 다. 기산일 가중산술평균주가: 2,399.9원 라. 가, 나, 다의 산술평균주가:2,577.0원 마. 다, 라 중 높은가격: 2,578원 바. 최저 조정한도 : 3,312원(4,731원의 70%) 사. 조정후 전환가액 : 3,312원 ※ 최저 조정한도:3,312원(4,731원의 70%) ※ 상기 주가는 원단위 미만은 절상 함 |
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| 5. 조정가액 적용일 | 2016-11-11 | |||||
| 6. 이사회결의일(결정일) | - | |||||
| - 사외이사 참석여부 | 참석(명) | - | ||||
| 불참(명) | - | |||||
| - 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부 | - | |||||
| 7. 기타 투자판단에 참고할 사항 | 상기사항은 시가하락에 의한 전환가액의 조정으로 별도의 이사회 결의를 하지 않았습니다 | |||||
| ※ 관련공시 | 2016-05-10 전환사채권발행결정 |
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