주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2021년 10월 21일 | |
| 회 사 명 : | 주식회사 와이오엠 | |
| 대 표 이 사 : | 염 현 규 | |
| 본 점 소 재 지 : | 부산광역시 강서구 생곡산단 1로 24번길 51(생곡동) | |
| (전 화) 051-972-7175 | ||
| (홈페이지) http://www.yom.or.kr | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 대표이사 | (성 명) 염 현 규 |
| (전 화) 051-972-7175 | ||
유상증자 결정
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) | 554,630 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 500 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) |
보통주식 (주) | 15,855,736 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | - |
| 영업양수자금 (원) | - | |
| 운영자금 (원) | 999,997,890 | |
| 채무상환자금 (원) | - | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) |
- | |
| 기타자금 (원) | - | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | 1,803 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | -10 | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 정관 제 10조(신주인수권) | ||
| 9. 납입일 | 2021년 10월 29일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | 2021년 01월 01일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | - | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2021년 11월 15일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 |
해당없음 | ||
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) | - | |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) |
- | ||
| - 납입예정 주식수 | - | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2021년 10월 21일 | ||
| - 사외이사 참석여부 |
참석 (명) | 1 | |
| 불참 (명) | 1 | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 불참 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 면제(소액공모 공시서류 제출) | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | 아니오 | |
| 시작일 | - | ||
| 종료일 | - | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
가. 본 유상증자는 모집금액이 10억원 미만 증권신고서를 제출하지 아니하며,
'자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령' 제 137조(신고서를 제출하지
아니하는 모집·매출)에 의거하여 실시하는 소액공모 방식의 유상증자 입니다.
나. 발행가액 산정방법
"증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정" 제 5-18조(유상증자의 발행가액 결정)
제 1항에 의거하여, 청약일 전 제 3거래일 부터 제 5 거래일 까지의 가중산술
평균주가를 기준주가로 하여, 10%할인 된 금액을 확정 발행가액으로 합니다.
(단, 호가단위 미만은 호가단위로 절상)
- 확정 발행가액
| (단위: 원, 주) |
| 일 자 | 총 거래량 | 총 거래금액 |
|---|---|---|
| 2021년 10월 20일(수) | 95,167 | 189,732,910 |
| 2021년 10월 19일(화) |
79,826 | 160,061,195 |
| 2021년 10월 18일(월) |
46,585 | 94,098,155 |
| 합 계 | 221,578 | 443,892,260 |
| 기준주가(가중산술평균주가) | 2,003.3 | |
| 할인율(%) | 10 | |
| 발행가액 (호가단위 미만 절상) | 1,803 | |
다. 청약취급처 및 주금납입처
- 청약기간 : 2021년 10월 25일
- 청약취급처 : 주식회사 와이오엠 경영관리부
- 주금납입일 : 2021년 10월 29일
- 주금납입은행 : 기업은행 사상지점
라. 기타 사항
1). 청약증거금은 납입일에 주금으로 대체하며, 청약일로부터 납입일까지의
이자는 지급하지 아니합니다.
2). 청약주식수가 배정주식에 미달하여 실권주식이 발생하는 경우에 실권된
잔여주식은 미 발행 처리합니다.
3). 상기 유상증자 일정 및 내용은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.
4). 상기 신주발행 및 세부사항은 대표이사에게 위임합니다.
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 제10조 (신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 6에 따라 이사회의 결의로 2. 발행하는 주식총수의 100분의 20범위 내에서 우리사주조합원에게 신주를 3. 상법 제542조의 3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 4. 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 회사가 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 6. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우 7. 기술도입을 필요로 그 제휴회사에게 신주를 발행하는 경우 8. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 9. 상법 제418조 제2항의 규정에 따라 신기술의 도입, 재무구조 개선, 운전자금 ④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 |
운영자금 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| (주)와이오엠리츠 | 최대주주의 특수관계인 |
회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달 | - | 277,315 | - |
| 김태연 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달 | - | 221,852 | - |
| 안혜정 | - | 회사의 경영상 목적 달성 및 신속한 자금조달 | - | 55,463 | - |