STX중공업(주) (정정)유상증자결정

정 정 신 고 (보고)

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2018년 11월 2일

3. 정정사항

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

유상증자 결정

※ 기타주식에 관한 사항

19. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 당사는 「채무자 회생 및 파산에 관한 법률」에 따라 2018년 11월 02일 서울회생법원으로부터 변경회생계획 인가를 받은 회사로서 이사회와 주주총회는 법원의 허가로 갈음합니다.

나. 당사는 출자전환(효력발생일 2018년 11월 19일), 감자(효력발생일 2018년 11월 21일), 유상증자(효력발생일 2018년 11월 23일)를 연속적으로 실시할 예정입니다.

다. 상기 '9. 납입일'은 신주의 효력발생일 1영업일 전일이며, M&A 투자계약 제8조에 따라 예치된 최종인수대금 중 신주인수대금 상당액은 상기 납입기일에 신주인수대금으로 전환되어 납입된 것으로 봅니다.

라. 상기 '11. 신주권교부예정일'은 출자전환, 감자, 유상증자가 연속적으로 실시된 후 교부되는 일자입니다.

마. 상기 '12. 신주의 상장 예정일'은 출자전환, 감자, 유상증자가 모두 완료된 후 상장되는 일자입니다.

바. 상기 '15. 이사회결의일(결정일)'은 변경회생계획 인가일 입니다.

사. 출자전환의 효력발생일은 본 변경회생계획안의 인가결정일(2018년 11월 02일)로부터 15영업일인 2018년 11월 23일 입니다.

아. 상기 출자전환의 실행절차는 회사 변경회생계획에 의해 진행될 예정이며, 관계기관의 업무처리에 따라 일정 변동이 있을 수 있습니다.

자.「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」등 관련 법령 및 유가증권시장 상장규정에 따라 제 3자 배정 유상증자로 대주주가 변경되는 경우에 해당하여 인수자는 인수하는 주식의 100%인 19,540,000 주를 신주의 상장일로부터 6개월간 의무적으로 한국예탁결제원에 보호예수 하여야 하며,

차. 이 중 50%에 해당하는 9,770,000 주에 대해서는 M&A 투자계약 제9조에 제4항에 따라 신주의 효력발생일로부터 1년간 양도, 증여, 담보제공, 매각, 기타 어떠한 형태로든 이를 처분할 수 없으며, 이를 담보하기 위하여 처분이 금지된 신주를 1년간 한국예탁결제원에 보호예수합니다.