(주)켐트로닉스 유상증자결정(제3자배정)

제8조(주식의 종류, 수 및 내용)
①  회사는 보통주식과 우선주식을 발행할 수 있다.

② 우선주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 연 1%이상으로 하여          발행시 이사회에서 우선배당률을 정하며, 회사가 청산된 경우
     잔여 재산분배에 있어 우선주식 발행시 이사회에서 정한 금액을
     한도로 보통주를 보유한 주주에 우선하여 잔여재산의 분배를 받을
     권리를 가진다

③ 우선주식을 발행할 총수는 5,000,000주로 한다

④ 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과하는 경우에는
    그 초과부분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가하여 배당하     며, 제2항의 규정에 의한 배당을 하지 못한 사업연도가 있는 경우에
    는 미배당분은 누적하여 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당
    한다

⑤ 우선주식의 의결권은 우선주 일주당 한표를 원칙으로 하되, 발행
    시 이사회의 결정으로 무의결권 우선주를 발행할 수 있다.

⑥ 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 1년이상 10년 이내에서 발
    행시에 이사회가 정하도록 하고,이 기간 만료와 동시에 보통주식으      로 전환된다. 다만, 존속기간 중 소정의 배당을 받지 못한 경우에는
    소정의 배당이 완료될 때까지 존속기간은 연장된다.

⑦ 제6항의 규정에 의해 발행되는 신주에 대한 이익의 배당에 관하여
    는 제12조의 규정을 준용한다.

⑧ 회사가 유상증자 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한
    신주의 배정은 유상증자의 경우에는 회사가 발행키로 한 주식으로
    , 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 발행할 수 있다.

⑨ 회사가 이사회 결의에 의하여 아래의 조건에 따라 보통주식으로
    전환되거나, 회사의 이익으로 상환되는 주식으로 발행될 수 있다.

1. 회사는 우선주식의 발행총수 범위내에서 우선주주의 청구에 따라
   상환되는 상환주식을 발행할 수 있다.

   가. 상환주식의 상환가액은 발행가 및 이에 대하여 발행일로부터
         상환일까지 연3%이상 10%미만의 범위내에서 발행시 이사회가          정한 비율에 따라 연복리로 산정한 금원으로 한다. 단, 상환시
         상환주식에 대하여 이미 지급된 배당금은 상환가액에서 공제하           기로 한다.

   나. 상환주식의 상환청구권 행사기간은 발행일로부터 상환주식이
         보통주로 전환되는 시점 1개월전까지로 하되, 이사회가 정하는
         별도의 발행조건이 있는 경우 이를 적용한다.

  다. 상환주식의 상환방법은 회사가 주주로부터 상환청구를 받으면
        그러한 청구로부터 1개월이내에 회사가 주주로부터 주권을 제출
        받고 상환가액을 주주에게 지급하여 상환한다.

  라. 상환주식의 상환은 회사가 배당가능한 이익이 있을 때에만 가능          하되, 상환청구가 있었음에도 상환되지 아니하거나 우선 배당을
        받지 못한 경우에는 상환기간은 상환 및 배당이 완료될 때까지
        연장되는 것으로 한다.

2. 회사는 우선주식의 발행총수 범위내에서 주주의 청구에 따라 보
    통주식으로 전환되는 전환주식을 발행할 수 있다.

   가. 전환주식의 전환조건은 전환주 1주를 보통주 1주로 전환하는
         것으로 한다.

   나. 전환청구기간은 최초발행일 이후로부터 존속기간 만료일까지
         로 하고 전환청구 기간내 전환청구시 보통주로 전환될 수 있다.

   다. 전환주식의 전환조건은 전환주식 발행시 이사회가 정하는 바에
         따라 전환주식 발행후 전환청구 만료전까지 변경될 수 있다.
    라. 전환청구에 의하여 전환된 보통주식의 이익의 배당에 관하여는           제12조의 규정을 준용한다.

3. 회사는 위 제1호 및 제2호의 성격을 동시에 지닌 주식을 발행할
    수 있다. 위 1호 및 제2호의 주식에 대하여는 본 제10항에 배치되지     않는 한, 본조의 다른 규정이 동일하게 적용된다.

⑩ 제2항 내지 제9항의 규정에도 불구하고, 발행시 이사회의 결의로
    위와 다른 조건의 우선주를 발행할 수 있다.

1. 발행회사는 상환기간 중 본건 우선주의 전부
    또는 일부에 대해 상환할 권리를 갖는다.
2. 인수인에게는 본건 우선주에 대한 상환청구권

   이 부여되지 않는다. 다만, 본건 우선주의 상환
    은 발행회사에 배당 가능한 이익이 있을 때에만    가능하며, 본건 우선주에 대한 우선적 배당이
    완료되지 아니한 경우에는 상환될 수 없고 그
    사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장되는 것
    으로 한다.
3. 본건 우선주 1주당 발행가격과, 동 금액에 대       하여 (i) 발행일로부터 3년이 경과한 날까지 연     복리 [5.00]%, (ii) 3년이 경과한 다음날로부터
    5년이 경과한 날까지 연복리 [8.00]% 및 (iii)
    5년이 경과한 다음날로부터 상환일까지 연복리    [10.00]%를 적용하여 산출한 이자금액의 합계
    액으로 하되, 본건 우선주 발행일부터 상환일까
    지 지급된 배당금이 있을 경우 이를 차감한다.

조정 후 전환가격 =  조정 전 전환가격× {A + (B × C/D)}/(A + B)

제9조(신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의  배정을 받을 권리를 갖는다.

② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는이사회의 결의로 주주이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

  1. "자본시장과 금융투자법"에 관한 법률 제165조의 6의
       규정에 따라 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로
       신주를 발행하는 경우

  2. "상법" 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로
        인하여 신주를 발행하는 경우

  3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위내에서 우리사주
      조합원에게 우선 배정하는 경우

  4. 주권을 상장 또는 협회등록하기 위하여 신주를 모집하거
       나 인수인에게 인수하게 되는 경우

  5. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
      서 회사의 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국
      인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

  6. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
      서 긴급한 자금조달을 위하 여 국내외 금융기관, 기관
      투자자, 투자조합 또는 사모펀드(PEF)에게 신주를 발행
      하는 경우

 7. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
     서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본
     제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

 8. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
      서 회사의 장기적인 발전, 신규영업의 진출, 사업목적의
      확대 또는 긴급한 자금조달을 위해 우리사주조합, 국내외
      금융기관에게 신주을 발행하는 경우

 9. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
      서 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사에
      게 신주을 발행하는 경우

 10. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
       서 신기술사업금융지원에 관한 법에 의한 신기술금융회
       사에게 신주을 발행하는 경우

 11. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에
        서 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우

③ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.