(주)하이텍팜 전환사채권발행결정

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

전환사채권 발행결정

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

(1) 본 전환사채는 산업통상자원부가 실시하는 "2014년도 소재부품기술개발사업(투자자연계형) 투자심사(산업통상자원부공고 제2014-159호)을 목적으로 전환사채를 발행하는 것입니다.
(2) 전환사채의 투자계약체결일로부터 42개월이 경과하는 날 이전에 본 계약이 변경 또는 양도될 경우 한국부품소재투자기관협의회의 사전승인을 받도록 한다.
(3) 사채의 전환에 관한 사항
가. 전환의 효력발생 : 전환사채의 전환은 청구를 한 때에 그 효력이 발생한다. 다만, 전환사채의 이자계산, 전환권 행사로 취득한 주식의 배당에 관하여는 그 청구를 한 날이 속하는 영업연도 말에 전환된 것으로 하되, 갑의 정관에 직전 영업연도 말에 전환된 것으로 규정하고 있는 경우에는 그에 의한다.

나. 전환을 청구할 수 있는 기간은 사채발행일 1년후부터 상환기일 직전일까지로 한다.

다. 갑은 을이 주식의 전환청구를 한 때에는 지체없이 이에 응하여 주권을 을에게 교부하여야 한다. 단, 갑이 명의개서대리인을 지정한 때에는 을은 명의개서대리인에게 전환청구를 할 수 있다.

라. 전환청구에 의한 변경등기는 전환을 청구한 날이 속하는 달의 말일로부터 2주간 내에 본점소재지에서 이를 하여야 한다.

마. 기 타

① 유·무상증자의 제한 : 갑은 을의 전환권 행사이전에 유·무상증자를 실시함으로써 조정후 전환가격이 액면가액 미만이 될 경우에는 유·무상증자를 실시하지 아니한다.

② 잉여금의 사용제한 : 전환권 행사시까지 본건 사채발행 당시의 잉여금을 현금배당하지 않는다.

③ 미발행주식의 보유 : 갑은 을이 본건 사채의 전환을 청구할 수 있는 기간까지 갑이 발행할 주식의 총수 중 본 계약에 의하여 발행될 주식(미발행 주식)수를 보유한다.