주식회사 레고켐바이오사이언스 (정정)유상증자결정(제3자배정-전환우선주)

정 정 신 고 (보고)

1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2021.07.07

3. 정정사항

주1)
<정정전>

<정정후>

주2)
<정정전>

<정정후>

주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항

유상증자 결정

※ 기타주식에 관한 사항

20. 기타 투자판단에 참고할 사항

가. 발행가액 산정근거
'증권의 발행 및 공시에 관한 규정’ 제5-18조 제2항에 의거, 이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균종가, 1주일간의 가중산술평균종가 및 최근일 가중산술평균 종가를 산술평균한 가격과 최근일 가중산술평균종가 중 낮은 가격을 기준주가로 하여 산출된 가액에 할인율 10%를 적용한 가액을 확정발행가액으로 함.(단, 호가미만 절상)

나. 전환우선주의 발행조건
(1) 본 건 우선주는 1주당 1의결권이 있는 전환우선주식
(2) 존속기간 : 발행일로부터 5년
(3) 전환권 : 본 우선주식의 주주는 정해진 기간 내에 우선주식의 전부 또는 일부를 보통주로 전환할 수 있습니다.
(4) 전환기간 : 발행일 이후 1년이 경과한 날로부터 ~ 존속기한 전일 까지
- 존속기간의 만기일 도래시 모든 우선주는 보통주로 자동 전환
(5) 전환가격 : 발행가와 동일
(6) 전환비율 :  1 대 1
(7) 전환가격의 조정

가) 해당우선주에 대한 무상증자 또는 주식배당으로 받은 주식이 있는 경우는 앞의        산식 계산시 본건 우선주 총수는 추가로 받은 주식의 수량을 합한 수량으로 계         산한다.

나) 시가를 하회하는 발행가액으로 신주(주식매수선택권 제외), 상환우선주, 전환우       선주, 상환전환우선주, 전환사채 또는 신주인수권부사채 등 지분증권 또는 주식       관련사채를 발행하는 경우에는 다음과 같이 전환가액을 조정한다.

     조정 후 전환가액 = 조정전 전환가액×{[기발행주식수+(신주발행주식수×1주         당발행가액/시가)]/(기발행주식수+신발행주식수)}

    조정후 전환비율= 본건 우선주 1주당 취득가액/ 조정 후 전환가액

    위 산식에서 "시가"라 함은 발행가격 산정의 기준이 되는 기준주가 또는 권리락        주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기       준주가)로 한다.

 다) 제2항에도 불구하고 제2항에 의해 조정되는 전환비율이 기존의 전환조건 조정         에 의해 확정된 전환비율을 하회하는 경우 전환조건은 기존에 확정된 전환비율        을 유지한다.

라) 주식을 분할 또는 합병하는 경우 전환조건은 그 분할 및 병합의 비율에 따라 조        정된다.

마) 분할 또는 합병 등이 이루어지는 경우 그 사유가 발생하기 전에 본건 우선주가         보통주로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가가 우선주로서 받을 수 있는 대가          보다 큰 경우에는 보통주로 전환되었다면 받을 수 있었던 대가가 보장되도록 본       건 우선주의 전환조건이 조정된다.

바) 위의 전환조건 조정과는 별도로 우선주 발행일 이후 3개월이 지난 시점부터 매        3개월마다 3년간 전환가액을 조정하고, 각 조정일의 전일을 기준일로 산정한           보통주의 산술평균가액{(1개월 거래량 가중평균주가 + 1주일 거래량 가중평균         주가 + 최근일 종가)/3}과 최근일 종가 중 높은 가격으로 조정하되, 조정후 전환       가액이 조정전 전환가액보다 높은 경우에는 그 중 낮은 금액으로 전환가액을 조       정한다. (동 사유로 전환가액을 이미 조정한 경우에는 조정된 전환가액을 기초         로 재조정하며, 산출한 조정 후 전환가액의 원단위 미만은 절상) 단, 최초 전환          가액(조정일 전에 전환가액을 이미 조정한 경우에는 이를 감안하여 산정한 가액       )의 100분의 75에 해당하는 가액 미만으로 조정되지 아니한다.

사) '바)'항에서 정하는 전환가액 조정일은 다음과 같다.    

다. 기타
(1) 전환우선주식의 발행 및 전환청구를 포함한 기타 전환에 관한 사항은 상법 및 당사 정관에 따릅니다.
(2) 금번 발행되는 전환우선주는 주권교부일로부터 1년간  전량 의무보호예수 됩니다.
(3) 상기 발행, 납입일정, 신주교부예정일 및 아래의 신주배정 대상자 등은 관계기관과의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.
(4) 기타 세부사항은 및 본건 이행에 관한 업무처리는 대표이사에게 포괄적으로 위임합니다.