정 정 신 고 (보고)
| 2024년 04월 05일 |
1. 정정대상 공시서류 : 주요사항보고서(유상증자결정)
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2024년 03월 20일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 | ||
|---|---|---|---|---|---|
| 1. 신주의 종류와 수 | 발행 주식 수 변경 | 보통주식(주) | 7,898,894 | 보통주식(주) | 7,109,004 |
| 기타주식(주) | - | 기타주식(주) | - | ||
| 4.자금조달의 목적 | 발행 주식 수 변경에 따른 자금조달 금액 변경 | 운영자금(원) | 9,999,999,804 | 운영자금(원) | 8,999,999,064 |
| 20. 기타 투자판단에 참고할 사항 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
발행 주식 수 변경에 따른 배정주식수 변경 | 배정주식수(주) | 7,898,894 | 배정주식수(주) | 7,109,004 |
주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2024년 04월 05일 | |
| 회 사 명 : | 딥마인드플랫폼(주) | |
| 대 표 이 사 : | 유 병 길 | |
| 본 점 소 재 지 : | 서울시 강남구 언주로 702, 10층(논현동, 경남제약타워) | |
| (전 화) 02-3012-0033 | ||
| (홈페이지)http://www.deepmind.im | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 이 사 | (성 명) 윤 재 설 |
| (전 화) 070-4211-0775 | ||
유상증자 결정
| 1. 신주의 종류와 수 | 보통주식 (주) | 7,109,004 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 2. 1주당 액면가액 (원) | 100 | |
| 3. 증자전 발행주식총수 (주) |
보통주식 (주) | 15,730,371 |
| 기타주식 (주) | - | |
| 4. 자금조달의 목적 | 시설자금 (원) | - |
| 영업양수자금 (원) | - | |
| 운영자금 (원) | 8,999,999,064 | |
| 채무상환자금 (원) | - | |
| 타법인 증권 취득자금 (원) |
- | |
| 기타자금 (원) | - | |
| 5. 증자방식 | 제3자배정증자 | |
※ 기타주식에 관한 사항
| 정관의 근거 | - |
| 주식의 내용 | - |
| 기타 | - |
| 6. 신주 발행가액 | 보통주식 (원) | 1,266 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7. 기준주가 | 보통주식 (원) | 1,406 | |
| 기타주식 (원) | - | ||
| 7-1. 기준주가 산정방법 | 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] | ||
| 7-2. 기준주가에 대한 할인율 또는 할증율 (%) | 10.0 | ||
| 7-3. 할인율(할증률) 산정 근거 | 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제5-18조에 따라 제3자배정 유상증자의 경우 기준주가에 10%이내의 할인율을 적용하여 발행가액을 산정할 수 있어, 회사는 이사회 결의로 10%의 할인율 적용 | ||
| 8. 제3자배정에 대한 정관의 근거 | 당사 정관 제10조 제1항 제2호 | ||
| 9. 납입일 | 2024년 04월 15일 | ||
| 10. 신주의 배당기산일 | 2024년 01월 01일 | ||
| 11. 신주권교부예정일 | - | ||
| 12. 신주의 상장 예정일 | 2024년 05월 02일 | ||
| 13. 현물출자로 인한 우회상장 해당여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자가 있는지 여부 | 아니오 | ||
| - 현물출자 재산 중 주권비상장법인주식이 있는지 여부 |
해당없음 | ||
| - 납입예정 주식의 현물출자 가액 |
현물출자가액(원) | - | |
| 당사 최근사업연도 자산총액 대비(%) |
- | ||
| - 납입예정 주식수 | - | ||
| 14. 우회상장 요건 충족여부 | 해당없음 | ||
| 15. 이사회결의일(결정일) | 2024년 03월 20일 | ||
| - 사외이사 참석여부 |
참석 (명) | 2 | |
| 불참 (명) | - | ||
| - 감사(감사위원) 참석여부 | 참석 | ||
| 16. 증권신고서 제출대상 여부 | 아니오 | ||
| 17. 제출을 면제받은 경우 그 사유 | 1년간 보호예수(전매제한 조치) | ||
| 18. 청약이 금지되는 공매도 거래 기간 | 해당여부 | 아니오 | |
| 시작일 | - | ||
| 종료일 | - | ||
| 19. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||
20. 기타 투자판단에 참고할 사항
1) 신주의 발행가액 산정방법 :
증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제5-18조(유상증자 발행가액결정)에 의거하여, (a) 이사회 결의일(2024년 03월 20일) 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간의 가중산술평균주가, 1주일간의 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 (b) 최근일 가중산술평균주가 중 낮은가격(=Min{(a), (b)})에 해당하는 금액을 기준가로 산출하고 10%의 할인율을 적용하여 발행가액을 산정하였습니다. 단, 호가단위 미만은 절상하였습니다.
2) 본 유상증자로 발행되는 신주에 대해서는 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정 제2-2조 제2항 제1호 전매제한 조치 이행에 따라 주권교부 즉시 전량 한국예탁결제원에 예탁하여 예탁일로부터 1년간 보호예수됩니다.
3) 본 유상증자 발행일정은 관계기관의 조정 또는 협의과정에서 변경될 수 있음.
4) 본 유상증자와 관련하여 기타 세부적인 대표이사에게 위임함.
5) 주금납입처 : 하나은행 남서울지점
6) 본 유상증자 대금이 납입되는 경우 최대주주 변경이 수반될 예정이며, 해당사항 발생시 최대주주변경에 대한 공시 진행 예정입니다.
▶기준주가로 최소값[이사회결의일 전일을 기산일로 하여 과거 1개월간ㆍ1주일간ㆍ최근일 가중산술평균주가의 단순평균, 최근일 가중산술평균주가] 이용시 다음표를 추가
| (단위 : 주, 원) |
| 구 분 | 거래량 | 거래대금 | 가중산술 평균주가 |
|---|---|---|---|
| 과거 1개월간의 가중산술평균주가(A) | 559,171 | 830,278,063 | 1,484.84 |
| 과거 1주일간의 가중산술평균주가(B) | 130,887 | 186,294,285 | 1,423.32 |
| 최근일 가중산술평균주가(C) | 27,094 | 38,086,264 | 1,405.71 |
| (A),(B),(C)의 산술평균주가(D) | 1,437.96 | ||
| 기준주가 : (C)와(D)중 낮은 가액 | 1,405.71 | ||
| 할인율 또는 할증률 (%) | 10.0 | ||
| 발행가액 | 1,266 | ||
| 【제3자배정 근거, 목적 등】 |
| 제3자배정 근거가 되는 정관규정 | 제3자배정 증자의 목적 |
|---|---|
| 제10조(신주인수권) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 |
재무구조 개선 등 회사 경영상의 목적을 달성하기 위함 |
| 【제3자배정 대상자별 선정경위, 거래내역, 배정내역 등】 |
| 제3자배정 대상자 | 회사 또는 최대주주와의 관계 |
선정경위 | 증자결정 전후 6월이내 거래내역 및 계획 | 배정주식수 (주) | 비 고 |
|---|---|---|---|---|---|
| 주식회사 메타플렉스 | 최대주주의 계열회사 | 회사의 경영상 목적 달성과 신속한 자금 조달을 위해 투자자의 의향, 납입능력 및 시기 등을 고려하여 이사회에서 선정 | 해당사항없음 | 7,109,004 | 1년간 한국예탁결제원 의무보유 |
| 【제3자배정 대상자 중 법인 또는 단체가 포함된 경우】 |
| (1) 법인 또는 단체의 기본정보 |
| 명 칭 | 출자자수 (명) |
대표이사 (대표조합원) |
업무집행자 (업무집행조합원) |
최대주주 (최대출자자) |
|||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | 성명 | 지분(%) | ||
| 주식회사 메타플렉스 | - | 김병진 | 100 | - | - | 김병진 | 100 |
| - | - | - | - | - | - | ||
| (2) 법인 또는 단체의 최근 결산기 주요 재무사항 | (단위 : 백만원) |
| 회계연도 | 2022년 | 결산기 | 제2기 |
| 자산총계 | 11,877 | 매출액 | 0 |
| 부채총계 | 10,626 | 당기순손익 | 1,252 |
| 자본총계 | 1,251 | 외부감사인 | - |
| 자본금 | 10 | 감사의견 | - |