(주)피엔에이치테크 (정정)유상증자결정(제3자배정)

1) 신주는 발행일로 부터 10년이 경과하거나 그 기간 동안 주주에 의한 전환청구가 있게되면 그 10년이 경과한날 또는 전환 청구가 있는 날부터 보통주로 전환된다.
2) 전환비율은 원칙적으로 우선주대보통주의 비율을 1대1로 하나 예외적으로 특약이 있는 경우 그에 따른다.
3) 신주의 발행 이후 신주의 인수가격 이하의 가액으로 발행가액을 결정하여 유상증자를 하거나 전환사채의 전환가액 또는 신주인수권부사채의 신주인수권의 행사가액을 정하여 사채를 발행하는 경우 본건 신주의 전환가격도 동일하게 하향 조정되는 것으로 한다
4) 무상증자 또는 주식배당에 의하여 주식수가 증가하는 경우 본건 신주의 전환가격은 (기발행주식수 × 조정전 전환가격) / (기발행주식수 +신발행주식수)의 산식에 의하여 조정된다.
5) 투자기업이  타사와 합병 시 교환비율 산정을 위한 본건 주식의 평가가액이 그 당시의 본건 신주의 전환가격을 하회하는 경우, 본건 신주의 전환가격은 평가가액으로 하향 조정되는 것으로 한다.
6) 투자기업이 주식을 분할 또는 병합하는 경우 전환비율은 그 분할 또는 병합의 비율에 따라 조정된다. 이 경우 단주는 현금으로 지급하되 단주의 평가는 주식의 분할 또는 병합에 따라 조정된 본건 신주의 전환가격을 기준으로 한다
7) 투자기업이 본건 주식의 전환 전에 무상감자를 할 경우에는 전환비율은 그 감자의 비율에 따라 조정한다. 단, 경영과실 등의 사유로 특정 주주에 대해서만 차등적으로 무상감자를 하는 경우는 전환비율을 조정하지 않기로 한다.
8) 투자기업의 IPO 공모단가의 [70]%에 해당하는 금액이 그 당시의 본건 신주의 전환가격을 하회하는 경우는 전환비율을 다음과 같이 조정한다.

조정 후 우선주 1주당 전환하는 보통주의 수 = 조정 전 우선주 1주당 전환되는 보통주의 수 × 조정 전 본건 신주의 전환가격 / 회사의 IPO 공모단가의 [70]%에 해당하는 금액
9) 전환에 관한 일반적 사항은 별도의 특약이 없는 한 상법 제346조 내지 제351조의 정함에 따른다10) 전환권을 행사하여 보통주로 전환된 경우 이익배당에 관하여는 전환이 이루어진 다음 사업년도 개시일에 전환이 이루어진 것으로 본다

제 10조(신주인수권)

① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.

② 당 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회 의 결의로 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.

1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우

2. 『상법』 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우

3. 발행주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정

하는 경우

4. 발행주식총수의 100분의 50 범위 내에서 주권을 코스닥시장에 상장하기 위하여

신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우

5. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우

6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입,

연구개발, 생산,판매,자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

7. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자

촉진법에 의한 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우

③ 제2항 각 호중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회 결의로 정한다.

④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 발생한 단주의 경우에 그 처리

방법은 이사회의 결의로 정한다.

⑤ 제 2 항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제 416조 제1호, 제2호, 제2호

의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나

공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 9에 따라 주요사항

보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.