공정거래 자율준수프로그램 운영현황
| * 이 내용은 공정거래 자율준수 프로그램과 관련한 코스닥시장상장법인의 공시사항입니다 | |
| [제목] | 공정거래자율준수프로그램 2018년 운영실적 및 2019년 운영계획 |
| [내용] | I. 2018년 CP 주요 운영실적 1. CP운영 1) CP인식 강화 ① ISO 37001 부패방지방침 수립 - 전 사업장 배너 설치, 홈페이지 게시, 이해관계자 공문 발송 등 ② Compliance 가이드북 제작 배포 -사내 컴플라이언스 업무 지침서 배포(6월) -2018년 KPBMA CP핸드북 배포- 계열사 포함 임직원 190권(11월) ③ 명절선물 '안주고 안받기' 캠페인 진행(8월) ④ CP강화 및 ISO37001 도입 선포식 개최(10월) 2) ISO37001(부패방지경영시스템) 인증획득 (11/19, 심사기관: 한국컴플라이언스인증원) ① 내부심사원 TFT 구성, 인터뷰 및 워크샵 운영(4~11월) ② 부패방지경영시스템 구축 및 운영 - ABMS 매뉴얼 및 절차서 마련, 2018 부패방지경영시스템 운영 실적 기록 ③ 1차 심사(10/24), 2차 심사(11/7~8) 진행 및 인증 획득 2. CP교육 1) 내부교육 진행(정기/특별) ① 지출보고서 실무 교육 - 영업, 마케팅, 임상팀 등 유관부서(1월) ② 공정경쟁규약 허용행위 내부 기준안 교육(5월) ③ ISO37001 내부심사원 교육(공정경쟁연합회)(5월) ④ SFE프로그램 관련 CP교육(8월) ⑤ IFPMA(세계제약협회) code 개정안 교육(9월) ⑥ 전 임·직원대상 Compliance 외부 강사 교육(10월) ⑦ 수시입사자 CP교육(연 4회) 2) 외부교육 참여 ① CCP 1급 자격증 3명 추가 획득(10월), GRC운영본부 총6명 자격증 보유 ② 제6회 권역별 파트너쉽 포럼 행사 참석(4월) ③ 국제반부패아카데미(IACA)해외연수 참가(7월) ④ 2018년 KPBMA 상·하반기 제약산업 윤리경영 워크숍 참가 ⑤ 공정거래실무연구회 및 자율준수분과위원회 정기 참석 3) 육성도매업체 대상 교육 진행(105개처) 및 상하반기 파트너십포럼 개최 3. CP모니터링 1) 지출보고서 모니터링 시스템 구축 및 운영 ① 매월 3,000여건 법인카드 검증 및 이상내역 실사 ② 2018년도 CP규정 위반 총 36건 (30명) 징계 실시 (경고 29건, 견책 7건) 2) 육성도매업체 지출보고서 제출 공문 발송 및 모니터링 Ⅱ. 2019년 CP 운영계획 1. CP운영 1) ISO 37001 인증 유지 1차 심사 진행 ① 부패방지경영시스템 전사 KPI 및 본부별, 팀별 반영 ② 내부심사원 역량강화 -내부심사원 내/외부 교육 실시, 워크샵 진행 ③ 부패방지경영시스템 내재화 2) CP위원회 운영 ① 정기회의 개최(분기별) ② 사전 안건 취합 및 회의 진행 ③ CP준수 우수자 포상 및 CP위반자 징계 심의 3) 지출보고서 ① 지출보고서 작성 완료 및 근거자료 확정(2018년 회계연도) ② 육성도매업체 지출보고서 자료 제출 및 내역 검증 강화 4) CP SOP 작성 및 배포 2. CP교육 1) 내부교육 진행(정기/특별) ① 공채신입사원 교육 및 상/하반기 임직원 정기 교육진행 ② 경력 및 수시 입사자 분기교육 진행(연 4회) ③ CP이슈 및 법규 개정 수시 교육 2) 외부교육 참여 ① ISO 37001 내부심사원 보수교육 참가 및 심사원 교육 미수료자 추가 교육 ② 국민권익위원회 기업청렴경영 교육 참가 ③ CCP 자격증 2명 추가 취득 예정 3) 육성도매업체 교육 ① 육성도매업체 대상 CP교육 강화 - 지출보고서 중점 교육 및 최근 CP이슈 공유 ② 육성도매업체 CP 간단회 진행 3. CP모니터링 1) 지출보고서 시스템 강화 ① 이상내역 현장 실사 강화 ② 지출보고서 운영프로그램 고도화 2) 모니터링 활동 ① 휴온스 및 계열사 지출보고 등록 내역 검증 ② 부패방지경영시스템 운영 관련 리스크 모니터링 및 개선 수립 ③ CP위원회 운영을 통한 사전업무협의 ④ 법인카드 사용내역 모니터링 강화 |