정 정 신 고 (보고)
| 2018년 12월 27일 |
1. 정정대상 공시서류 : 타법인 주식 및 출자증권 양도결정
2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2017년 11월 14일
3. 정정사항
| 항 목 | 정정사유 | 정 정 전 | 정 정 후 |
|---|---|---|---|
| 12. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 4) 전환사채권 조기상환 관련 |
발행회사의 요청에 따른 조기상환 일정 연기 | 조기상환 예정일 2018년 12월 31일 |
조기상환 예정일 2019년 12월 31일 |
주1. 당사는 2017년 8월 10일 발행회사의 전환사채권을 취득하였으며, 사채 만기일은 2020년 8월 16일 입니다.
주2. 당사는 2017년 11월 14일 당사가 보유하고 있는 발행회사의 지분을 타법인에 양도하였으며, 이에 2017년 8월 10일 당사가 취득한 전환사채권에 대하여 2017년 12월 29일까지 원금 및 이자를 전액 조기 회수할 예정이었으나, 현지 연말 관공서 휴무 등으로 절차 상 일정지연이 발생함에 따라 조기상환 예정일을 2018년 3월 30일로 변경하여 2017년 12월 29일 정정공시를 수행하였습니다.
주3. 다만, 발행회사의 운영자금 및 연구개발 비용 증가에 따른 조기상환 예정일 재연장 요청으로, 상기 전환사채권에 대한 원금 및 이자의 조기상환 예정일을 2018년 12월 31일로 변경하여 2018년 3월 30일 정정공시를 수행하였습니다.
주4. 발행회사는 주3에 기재된 사유와 동일한 사유로 조기상환 예정일 재연장을 요청하였으며, 이에 상기 전환사채권에 대한 원금 및 이자를 2019년 12월 31일까지 조기 회수할 예정입니다.
주요사항보고서 / 거래소 신고의무 사항
| 금융위원회 / 한국거래소 귀중 | 2017 년 11 월 14 일 | |
| 회 사 명 : | (주)아스타 | |
| 대 표 이 사 : | 조응준, 조응수 | |
| 본 점 소 재 지 : | 경기도 수원시 영통구 광교로 145, 11층 (이의동, 차세대융합기술연구원 에이동) | |
| (전 화) 031-888-9596 | ||
| (홈페이지)http://www.astams.com | ||
| 작 성 책 임 자 : | (직 책) 전무 | (성 명) 김준한 |
| (전 화) 031-888-9484 | ||
타법인 주식 및 출자증권 양도결정
| 1. 발행회사 | 회사명 | ASTA UK Limited | |||
| 국적 | United Kingdom | 대표자 | 조응준, Emmanuel Raptakis | ||
| 자본금(원) | 3,254,840,310 | 회사와 관계 | 자회사 | ||
| 발행주식 총수(주) |
2,028,989 | 주요사업 | 경량 MALDI-TOF 기반 진단시스템 개발/판매 | ||
| 2. 양도내역 | 양도주식수(주) | 2,028,989 | |||
| 양도금액(원)(A) | 3,200,000,000 | ||||
| 총자산(원)(B) | 6,758,319,489 | ||||
| 총자산대비(%)(A/B) | 47.35 | ||||
| 자기자본(원)(C) | 4,064,604,991 | ||||
| 자기자본대비(%)(A/C) | 78.73 | ||||
| 3. 양도후 소유주식수 및 지분비율 | 소유주식수(주) | 0 | |||
| 지분비율(%) | 0 | ||||
| 4. 양도목적 | 부실자산 처분 | ||||
| 5. 양도예정일자 | 2017년 11월 27일 | ||||
| 6. 거래상대방 | 회사명(성명) | (주)아퀴다스 | |||
| 자본금(원) | 1,000,000 | ||||
| 주요사업 | 투자자문, 경영컨설팅 | ||||
| 본점소재지(주소) | 경기도 성남시 분당구 금곡로 263 | ||||
| 회사와의 관계 | - | ||||
| 7. 거래대금지급 | 1) 거래대금: 금 3,200,000,000 원 2) 지급일정 및 방식: - 계약일 당일 선금 10% 지급 - 2017년 11월 27일까지 잔금 90% 지급 |
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| 8. 외부평가에 관한 사항 | 외부평가 여부 | 예 | |||
| - 근거 및 사유 | 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」의 규정에 따라 제출하는 주요사항보고서의 작성 및 첨부자료로 사용될 목적으로 작성 | ||||
| 외부평가기관의 명칭 | 위드 회계법인 | ||||
| 외부평가 기간 | 2017년 10월 17일 ~ 2017년 11월 10일 | ||||
| 외부평가 의견 | 적정 | ||||
| 9. 이사회결의일(결정일) | 2017년 11월 14일 | ||||
| - 사외이사참석여부 | 참석(명) | 1 | |||
| 불참(명) | 0 | ||||
| - 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부 | 참석 | ||||
| 10. 공정거래위원회 신고대상 여부 | 미해당 | ||||
| 11. 풋옵션 등 계약 체결여부 | 아니오 | ||||
| - 계약내용 | - | ||||
12. 기타 투자판단과 관련한 중요사항
1) 매각 사유
기존 업체와의 경쟁 심화로 거래선과 ASTA UK 의 향후 사업을 위한 협상이 지연되어 추가 투자비용이 발생할 것으로 예상되었습니다. 따라서, 조기매각을 통한 투자자금 회수가 투자 리스크 최소화와 당사의 재무건전성 및 수익성 제고에 유익할 것으로 판단하였습니다.
또한 당사의 플레이트 등 소모품을 독점 납품하는 것과, 차세대 진단기기인 IDSys RT 관련 기기 판매의 교두보로 활용하는 것을 동 주식 양도 계약서에 명시하는 등, ASTA UK를 전략적 비즈니스 파트너로 계속 활용하여 당초 투자시점에서 계획한 전략적 투자 실익은 그대로 유지할 예정입니다.
2) 상기 "2. 양도내역" 중 총자산 및 자기자본은 당사의 2016년말 연결재무제표 기준입니다.
3) 거래대금 지급방법
계약일 당일 선금 10%가 현금으로 지급되고, 2017년 11월 27일까지 잔액 90%가 현금으로 지급될 예정입니다.
4) 2017년 8월 10일 당사가 취득한 ASTA UK의 전환사채권은 2019년 12월 31일까지 원금 및 이자를 전액 조기 회수할 예정입니다.
5) 기타 세부내역은 첨부된 외부평가기관의 평가의견서를 참조하시기 바랍니다.
※ 관련공시 : 해당사항 없음
| 【 발행회사의 요약 재무상황 】 |
| (단위 : 천원) |
| 구 분 | 자산총계 | 부채총계 | 자본총계 | 자본금 | 매출액 | 당기순이익 | 감사의견 | 외부감사인 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 당해연도 | 1,375,828 | 139,629 | 1,236,199 | 3,254,840 | - | -940,115 | - | - |
| 전년도 | 2,378,333 | 167,654 | 2,210,679 | 3,254,840 | - | -835,448 | - | - |
| 전전년도 | - | - | - | - | - | - | - | - |
* 발행회사는 2016년에 설립되었습니다.
** 상기 재무제표는 각각 2017년 반기, 2016년 기말 기준입니다.